1 研究背景和问题 20世纪90年代以来，我国尤其是广东等沿海地区形成大量的产业集群，但与发达国家情况不同的是，这些集群及其企业主要集中在劳动密集型行业，没有形成自主开发能力，大多还在生产成本和产品价格方面寻找价值有限的比较优势，所生产的产品主要为低端产品，附加值低，竞争力弱，企业面对越来越多的竞争对手和越来越狭小的市场空间，企业间过度竞争加剧，造成企业生产经营困难[1-2]。当前集群内的企业急需突破这个技术路径锁定、网络优势缺乏的瓶颈，提升技术创新绩效和核心竞争力。而要实现这一目标，就必须先对集群内企业技术创新的机理和规律进行研究，从而为实践提供科学的理论和决策依据。 本文将宏观(集群与网络层面)研究视角与微观(企业层面)研究视角结合起来，探讨产业集聚如何影响企业技术创新绩效。因为集群是一种介于市场和科层之间的网络化组织。对于像美国硅谷等创新型集群，其集群网络与创新网络高度一体化，集群网络以创新为最重要特征，进而获得竞争优势。同时，企业地理邻近带来了可以维持并强化创新网络的支撑因素，如文化认同和相互信任等[3]，而相互信任是构建企业网络和形成社会资本的关键因素。社会资本同人力资本、物质资本一样是一种财富，能带来经济效益，能够促进集群内创新要素扩散，增强产业集群创新能力[4]。存在于组织与外部机构联系的社会资本称为外部社会资本。因此，本文尝试通过研究企业集聚程度、网络结构、外部社会资本与企业技术创新绩效之间的关系，以揭示产业集群影响技术创新绩效的内在机理。这是国内外学者非常关注，但尚未明确并取得共识的问题。现有文献大多只考虑到其中某两个变量之间的影响关系，尚未形成一个整体理论框架，也缺乏在中国转型经济体情境下的大规模实证研究。 2 研究理论模型及假设 2.1 两个玩具业集群的启发 玩具产业是我国的传统优势产业之一，产量占全球市场70%以上，其中广东省玩具出口额占全国70%。在2008年席卷而来的国际金融风暴中，国内玩具产业是受到冲击最大的传统产业之一。据海关总署统计，2008年前11个月，我国有玩具出口记录的企业共4211家，比2007年同期减少3829家，同比大幅下降47.6%；同期，广东企业出口玩具57.2亿美元，增长4.7%，增速比2007年同期回落18个百分点。广东的玩具产业，又主要集中在东莞市和汕头市澄海区两大基地。令人惊讶的是，在此轮国际金融危机中，东莞玩具业和澄海玩具业的表现有如“冰火两重天”，前者遭受重创，后者繁荣依旧。 2008年10月，以中国最大玩具代工厂——樟木头镇合俊公司的倒闭为标志，东莞玩具业步入了前所未有的“寒冬”。2008年东莞出口玩具14.7亿美元，同比下降了3.7%，首次出现负增长，2008-2009年东莞玩具业有1000多家企业倒闭[5]。然而，同样以产品外销为主的广东汕头市澄海玩具业，却在国际金融危机中逆势而上，实现持续稳健发展。2008年前后，澄海近3000家玩具企业中，倒闭企业数几乎为零。2008年，全区玩具产值162亿元，出口额约3.92亿美元，分别比上年增长11.7%和33.5%。2009年，全区玩具产值182亿元，出口4.043亿美元，分别增长12.3%和14.7%。期间，奥飞动漫在A股成功上市，星辉车模在创业板上市，澄海玩具业拥有国内三家玩具行业上市企业中的两家。早在2007年8月、9月间，世界最大的玩具企业美泰公司(Mattel)在短短一个月内，三次宣布在全球召回近2100万件中国生产的问题玩具，理由是玩具的涂料中铅含量超标和存在磁铁易被儿童吞食隐患，这立即引发了中国玩具出口的信任危机。但在这场风波中，澄海也没有一家企业生产的玩具因质量问题被列入召回名单。 关于这两个玩具业集群的强烈反差，业界认为关键因素在于自主创新。澄海玩具业的技术创新能力与绩效，尽管还不能与发达国家产业集群，例如美国硅谷、英国剑桥科技园等相提并论，但在普遍以廉价劳动力、资源能源及环境保护成本为竞争基础的我国沿海经济区中，澄海走出一条与其他玩具业集聚区不同的路子，通过技术创新形成了明显的竞争优势。澄海是广东玩具生产企业最为集中、科技创新能力较强的地区之一，它与其他部分玩具产区贴牌生产或来料加工模式有很大不同。澄海玩具产业起步早，承接港台地区产业转移少，加上潮汕地区浓厚的文化及工艺美术底蕴，使澄海玩具产业形成了较强的新产品开发、工艺流程创新能力，数字化、智能化开发设计和制造加工技术得到广泛应用。2007年以来，澄海区多家玩具企业与央视动漫合作，迅速向新兴的文化创意产业转型，在国内外玩具市场中居领先地位。据统计，澄海的玩具业月均推出新花色品种就达1万多个。2009年该区玩具专利申请量达到1167件，授权量达到994件，比上年增长34.2%。澄海玩具的行业及企业技术创新服务体系比较完善。在澄海设立粤东玩具技术检测中心，为玩具产品出口提供检验检测服务。全区玩具行业拥有各级工程技术研究开发中心15个，拥有高新技术企业7家、省级民营科技企业7家。
