产品差异环境下基于信息和契约机制的供应链风险管理

      0 前言

      随着经济全球化、科学飞速发展和技术深入扩散，企业面临日趋激烈的商业竞争。为了适应变幻莫测的市场环境，许多创新的管理理论和方法不断涌现，供应链管理作为新兴的管理方法近年来成为业界和学界关注的热点。

      供应链是由多元性节点企业组成的网络，网络中充满着信息流、物质流和资金流等。网络节点企业既有原料供应商、制造商，又有批发商、零售商，它们为了快速响应市场需求，形成了一个虚拟联盟体系。由于它们相互影响、相互制约，而且供应链的整体效益取决于各节点企业的协同效果，其结构表现出显著整体性，因此供应链具有系统的一般特征。此外，由于供应链环节之间交互的复杂性与动态性、网络拓扑结构的复杂性及外部环境的复杂性，供应链还是一个复杂系统，见图1。

      

      图1 供应链网络与外部环境

      当前，市场全球化趋势越来越明显，供求不确定性波动增大，产品和技术生命周期越来越短，供应链网络快速扩张。由于物资按产品流向从原料供应端开始经过众多的相关企业直至最终用户，产生商流、物流和信息流，涉及运输、仓储、包装、流通加工、信息处理等诸多过程，任何过程出现问题都可能导致供应链风险增加，使供应链管理难以成功实施。

      1993年，日本知名半导体原料供货商——住友化工工厂发生爆炸，严重威胁全球半导体供货；1998年，我国香港赤腊角机场在启用时发生计算机故障，延误了货物与人员的运输，造成严重的损失；2000年我国台湾发生大地震，造成全球计算机配件价格的上涨。2008年经济危机袭来，各国贸易保护主义抬头，我国许多低端制造业遭遇空前危机，大量纺织品企业如刀俎下的鱼肉。此外，大集团利益博弈推动铁矿石价格暴涨，我国许多中小型钢铁企业和下游厂商由于没有矿山、缺乏铁矿石进口议价能力，随时面临被淘汰的危险。国内外供应链管理实践再次证明供应链网络环环相扣，任何一个环节的突变都可能影响供应链的正常运作，威胁企业生存，加强供应链风险管理显得尤为关键。

      1 供应链风险管理与协调策略

      供应链风险来源众多，有自然灾害因素，也有人为因素；有全球经济环境因素，也有企业内部运营因素；有软件因素，也有工程技术因素，表现出无穷的多样性、变化性和差异性。本文认为供应链系统的复杂性是造成供应链系统风险的根本原因，而供应链系统内部主体的决策行为是系统复杂性的重要方面。

      近几年，供应链风险管理成为研究热点，从管理科学的角度看[1]，主要有三个研究方向：(1)供应链信息风险与契约设计；(2)供应链协调与风险偏好研究；(3)供应链突发事件的应急管理。

      供应链虽然是一个整体，然而网络中的企业仍是市场中的独立经济实体，其基本目标不变，即在约束下使自身利益最优化，因此彼此之间仍存在潜在利益冲突和信息不对称。与自然这样难以控制的因素相比，各企业决策行为是可以通过经济手段来规制的。依据这个观点，本文从供应链系统的复杂性思想出发，研究协调控制策略对供应链系统风险的影响。

      国内外关于供应链的研究众多，有关供应链信息共享的研究，包括信息自身的价值判断、信息对链上单元和整条链的绩效影响、协调策略与信息共享的关系、信息共享机制设计以及信息共享平台设计。以往许多研究是基于古诺竞争下企业关于私有信息共享决策的均衡行为。在两层供应链模型中上下游企业的垂直信息共享存在直接效应和溢出效应，因此需要考察信息的溢出效应对企业信息共享决策的影响[2，3]。文献[4]认为由溢出效应引起的信息保密性问题对供应链信息共享决策非常重要，并证明低保密性能提高需求信息接受者的收益，然而不利于信息提供者。因此在制定信息共享激励机制时，必须考虑信息的保密性。文献[5]研究表明补货延迟时间对制造商收益影响显著，而且需求信息共享具有很高的价值，特别是当需求与时间密切相关时。文献[6]证明信息共享不仅对参与信息共享的供应链成员有影响，而且会影响其他成员的策略选择。

      供应链契约是实现供应链协调、提高供应链绩效的有效方法，可参见供应链契约方面的综述文献[7]；文献[8]建立了由两条相互竞争的供应链构成的模型，证明了契约类型对信息共享价值存在重要影响。文献[9]通过委托代理理论研究了信息共享的激励因素，并提出了一种激励契约改进供应链绩效。

      本文考虑两条同构的竞争供应链，分别具有一个制造商和一个零售商，生产销售的产品具有一定差异性，且下游企业在批发价契约下进行价格竞争，见图2①。

      

      图2 供应链结构图与协调反馈控制系统框图

      由图2②可以发现，在随机市场需求情况下，系统的理想目标是通过信息机制和契约设计等协调手段来增加系统的正反馈，使系统中的制造商、零售商及供应链系统都达到最优。