瑞士大学专利技术转移研究

      大学具有优秀的科技人才、完善的科技设施和充足的科研经费，创造了大量的科研成果，是国家创新体系中的一个重要组成部分。但是，科研成果本身并不能促进社会经济的持续发展，只有通过技术创新与技术转移实现产学研紧密结合，才能既实现大学自身的发展，又能推动国家自主创新能力的建设和地区经济的发展[1]。

      瑞士作为一个人口只有770余万的中欧小国，却在2009年世界经济论坛年度报告中雄踞全球竞争力榜首[2]。追究其原因，完善的瑞士国家创新体系建设是一个重要因素。特别是产业界对大学研发的投入、大学—产业界的合作、大学科研成果的创新性等与大学技术转移活动密切相关的指标，瑞士均位列全球前两位[2]。但是，目前国内学者的相关国别研究主要集中于美国、英国、德国和日本等国的法律、政策等的比较分析或者是这些国家的大学技术转移中心的运作机制、构建等[3－5]，缺乏针对瑞士大学专利技术转移的具体研究。鉴于此，本文在简要介绍了瑞士的大学体系、法律法规和国家技术转移协会等背景知识的基础上，比较了瑞士大学专利技术转移活动在国际范围内的情况，继而分析了瑞士大学专利技术转移成功的关键因素，以期为我国大学的专利技术转移活动提供借鉴。

      1 背景介绍

      瑞士是一个多语种、多民族的联邦制国家，全瑞士联邦的大学体系主要由两种不同类型的大学构成：第一类是10所研究型大学（Research-Oriented University,ROU），包括了由联邦政府管辖的两所国立的联邦理工学院（苏黎世联邦理工学院和洛桑联邦理工学院）和瑞士各州的州政府管辖的八所州立综合研究型大学，包括了巴塞尔大学、伯尔尼大学、苏黎世大学等；第二类是七所州立的、学科较为单一的应用科技大学（Applied Science University，ASU）[6]。

      瑞士联邦法律规定，通常情况下大学研发人员的科研成果属于职务成果，为大学研发人员所属的大学所有。大学研发人员拥有其科研成果的版权，包括了教学课件、书籍、科研论文等[7]。

      瑞士联邦政府为了促进大学科研成果的转化，于1999年建立了瑞士国家技术转移协会（The Swiss Technology Transfer Association）[8]。瑞士所有的大学和国家公共科研机构均加入了这个协会。该协会的作用在于帮助瑞士大学实现在技术转移方面知识和经验的共享，并提供了一个大学—产业界交流与合作的平台，以促进大学技术转移活动的开展。

      2 瑞士大学专利技术转移情况的国际比较

      为了便于在国际范围内比较分析瑞士大学技术转移的开展情况，本文选取泛欧大学技术转移协会（ProTon Europe）年度调研情况（2008年）中的英国、丹麦、西班牙三国的大学相关数据以及欧盟国家大学的平均水平与瑞士大学2008年的数据作比较[9]。这四个国家大学的问卷回复率均超过了80％，基本上代表了这四个国家的普遍情况。对于专利技术转移方面的指标选择，本文依据了欧盟专家组2009年度的报告[10]。瑞士大学专利技术转移情况的主要指标在国际层面上的比较如表1所示。

      

      根据表1可以发现，瑞士大学专利技术转移活动在欧盟范围内均处于领先水平，两项主要指标（平均许可协议数量和平均技术转移收入）均高于欧盟的平均值。即便是与欧盟大学技术转移活动开展得比较好的国家（英国、丹麦）相比，瑞士大学在专利技术转移收入方面仍然有较大的领先优势。

      3 瑞士大学专利技术转移的成功经验分析

      3.1 大学技术转移中心组织结构的多样化

      瑞士两所国立的联邦理工学院均在校内设立了一个专门的技术转移中心以便对技术转移活动进行专业化管理。该技术转移中心负责全校的技术转移活动，包括专利申请、专利许可、建立衍生企业等[6]。对于州立的研究型大学和应用技术大学，技术转移机构的组织形式分成以下几种[6]：伯尔尼大学和苏黎世大学联合组建了一个非营利性的技术转移中心，该中心由伯尔尼大学和苏黎世大学共同所有，负责为这两所大学及其邻近地区的其他研发机构提供技术转移管理的服务；卢加诺大学则设立了一个技术转移联系办公室，该联系办公室与瑞士其他大学的技术转移中心保持着密切的联系，采取与外校技术转移中心合作的方式进行技术转移活动的管理；巴塞尔大学、日内瓦大学和洛桑大学等其他的研究型大学则和国立的联邦理工学院一样，均在学校内部成立了大学技术转移中心。瑞士的七所应用技术大学均未设立专门的技术转移中心。有关的技术转移活动要么由院系聘请的校外兼职技术转移人员进行，要么由邻近的研究型大学技术转移中心来承担。比如Fachhochschule Nordwestschweiz大学的技术转移活动就交付给巴塞尔大学技术转移中心进行管理。不同于欧洲其他国家每个大学都设立了一个技术转移中心的情况，瑞士大学技术转移中心组织结构多样化的模式，可以降低大学进行技术转移活动的成本。同时，依托校外有经验的大学技术转移中心进行管理，也可以降低由于管理经验不足而导致的失败风险。