随着全球科技发展以知识产权和标准竞争为特色的时代到来，知识产权特别是专利日益成为一个组织提高自主创新能力、牵制竞争对手和获取长期竞争优势的制胜武器，尤其是在我国建设创新型国家的进程中，强化专利战略管理已成为国家、区域、产业和企业的必然选择。专利战略的形成来源于专利信息的分析，专利文献记载于世界上最新的发明创造成果和技术情报，是承载技术信息的有效载体，而专利地图作为分析、解读和处理专利文献信息的有效工具，用简单的方式将庞杂的信息进行处理，可视化强，成为知识经济时代专利技术分析的重要工具。R&D联盟与单个组织不同，具有网络主体多样、结构复杂等特点，因而对于联盟这样复杂的网络组织，专利地图应用的重点不在于图表绘制，更重要的是根据联盟特点有效地解读和把握专利信息，从而制定既具有对外攻防功能又具有对内协调提升作用的专利战略[1]。 1 专利地图的发展历程与文献回顾 1.1 专利地图的起源、发展与应用 专利地图在20世纪60年代起源于日本专利办公室，其目的是为了加快审批速度[2]。为了使政府部门以及产业界在科技发展决策过程中能够有效地利用专利信息，从20世纪末，各国政府组织开展了产业技术专利地图分析，并在工业领域推广专利地图分析技术和工具。例如，从1997年起，日本专利局根据日本的重点技术领域，开展了大规模的产业技术专利地图分析与制作，形成了50多种类型的专利表达形式、200多张专利地图，供产业界使用[3]。韩国借鉴日本经验，1999年出版了第一份移动电话专利地图，从2000年起开始推广，并且每年在24个技术领域出版专利地图，在工业领域推广应用。同时，韩国许多企业也积极进行专利地图分析技术的研发，为企业等提供专利地图服务。欧美国家也大量投入研究专利分析技术，起步较早，深入程度和水平也很高，但是，并不特别强调专利地图这个概念，只是将其看作是一种类似传统地图的图形，其研究更注重专利引证分析，而没有把专利地图上升到很高的层次以及进行大规模的研究和推广[4][5]。我国台湾地区对于专利地图的研究与应用已有近二十年的历史，也成功地制作出语音辨识、多芯片模块、MPEG视讯、碳纳米管等诸多技术领域的专利地图，并以此指导技术的研发和未来战略部署，在专利地图的制作和推广方面积累了较为成功的经验[6]。我国对专利地图研究和应用起步较晚。2005年，国家知识产权局和某大型企业曾对轧钢技术的专利地图进行过立项研究，由此引起了国内对专利地图的关注。随后中国知识产权信息中心等一些机构也开始对专利地图进行研究，但在应用方面只限于部分产业（技术）领域和个别大型企业的专利分析，推广范围有限[7]。 通过上述分析可知，专利地图最初是由政府组织，目的是为科技发展战略制定提供科学依据，并应用于各产业技术领域。目前，专利地图也日益成为企业微观层面的技术分析工具和决策手段，很多大型企业开始运用专利地图分析工具来进行决策。 1.2 专利地图的文献回顾 专利地图是一种专利信息的分析方法，注重定量与定性分析相结合，可视性较强。Yoon等根据研发目标和专利范围不同，将专利地图分为技术缺口图、专利请求权图和技术投资组合图[8]。实际上，该分类方法不能诠释专利地图的全部功能，而且无法满足组织创新管理的需要，因此目前，根据不同的分析重点，国外学者通常把专利地图分为两类：专利管理图和专利技术图[9]。我国学者肖国华等在此基础上，又提出第三种类型，即专利权利图[10]。专利管理图主要服务于经营管理，可帮助企业获取市场竞争状况、寻找商业机会；专利技术图主要服务于技术研发，以确立技术开发方向，避开竞争对手的“专利陷阱”，为研发决策提供参考；专利权利图主要服务于权利范围的界定，一方面可规划自身的研发计划和权利要求，规避已有专利技术保护，另一方面评估自身技术的可专利性和产业利益，明确专利研发和产业化空间[11][12]。 在专利地图的分析与制作方法、技术和工具方面，国内外学者有较为深入的研究，如Tseng等提出基于背景挖掘技术的专利地图分析方法，包括文本分割、摘要提取、特征选择、主题识别等，通过实证表明该方法有利于提高专利地图的效率和效果[13]。另外，机器学习以及神经网络等智能化方法也用于专利信息的分析与整理[14][15]。我国学者也研究了专利地图的制作流程[10]、制作技术和方法，如翟东升等提出的多Agent系统[16]和邱洪华等提出的kmeans聚类算法[2]。 关于专利地图的应用，在政府与产业管理层面，主要作为产业分析、规划与政策制订的依据；在企业层面，主要为其提供研发与创新战略管理支持。例如，在产业技术层面，Suh等根据服务产业R&D战略制定要求，运用专利地图方法提出三维可视化的方法和分析工具——专利地图和服务导向型技术路径图[17]；刘平等以激光信息存储技术为例，提出几种常见的专利技术图制作方法[18]。在企业层面，郑云凤基于华为和中兴的面板数据，运用专利管理图分析方法，分析了华为和中兴的专利战略情况[19]；武建龙等以哈药集团为例，系统阐述了企业研发战略分析与选择方法，并设计了研发战略[20]。
