我国政府R&D资金来源分析及政策建议

      研究与试验发展(R&D)经费与国民生产总值(GDP)的比值(R&D/GDP)通常被称为国家R&D经费强度，这个指标不仅能够反映国家投资研发活动的规模、国家科技实力和创新能力，更重要的是它能够从一定程度上反映一国科技与经济发展的协调程度，从而反映国家经济发展的方式。改革开放后的历次规划中，该指标均作为最重要指标被列入规划目标中。《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020年）》明确提出到2020年R&D/GDP指标达到2.5%以上。“十一五”国民经济和社会发展规划中，它作为经济结构调整的目标之一被提出。

      “十一五”期间我国GDP显现出高速增长的态势，增幅远远高出规划提出的7.5%的目标，但是我们仍然处在要素扩张带动增长的粗放式经济增长阶段，依靠要素的大量投入支撑GDP的高速增长，低技术水平、低附加值的产业增加值增长迅猛，很多高新技术企业也处于产业价值链中的低端环节，大量从事的是技术含量低、增值程度低的加工贸易，技术进步和生产效率提高缓慢[1]。因此，尽管进入“十一五”后，我国R&D经费支出快速增长，2005-2008年平均年增长达到23.5%（现价计算，下同），但是R&D/GDP指标增长相对缓慢，预计“十一五”结束该指标在1.8%左右，达到2.0%的目标基本上无法完成，而且近几年距离目标的差距有逐步加大的趋势，这也为今后十年内实现2.5%的目标增加了难度。

      能否如期实现这一目标，其中重要的一个方面，就是要发挥政府在全社会R&D投入中的重要作用，政府对R&D活动的投入不仅是研发活动的重要资金来源，而且对于整个国家的研发活动具有重要的引导作用。本文将在研究我国R&D经费投入总体情况基础上，分析影响政府R&D投入的重要因素，提出实现R&D强度目标政府所需采取的对策措施。

      1 我国政府R&D经费投入情况

      1.1 政府R&D投入逐年增加，但所占比重呈持续下降态势

      进入21世纪以来，政府加大了对R&D的投入力度，政府R&D经费总量也呈逐年增长的态势，从2000年的299亿元，增长到2008年的1089亿元[2]，年均增速17.5%。但同期，随着我国工业规模的不断扩张、工业化进程的不断推进，以企业为主体的技术创新体系也在逐步建立，企业对R&D活动的投入快速增长，平均增速远远超过政府投入增速，达到26.2%。这也就造成政府R&D经费占R&D总经费的份额呈持续下滑态势，2000年政府R&D资金约占国内R&D总经费的33.4%，2008年下降到23.6%，平均每年下降约1.2个百分点，目前下降趋势虽有放缓，但仍未出现有所扭转的迹象（见图1）。

      

      图1 政府R&D经费投入及其所占比重(2000-2008)

      1.2 政府R&D投入比重偏低

      政府R&D投入的规模不仅是一国科研投入水平的重要表现，而且是带动整个国家研发投入，增强科技实力与经济竞争力的重要手段[3]。我们用政府R&D投入占GDP的比重来衡量政府对R&D投入的水平，从国际上看，发达国家和一些发展中大国这一指标值均在0.5%以上，而2008年我国仅为0.35%（见图2），反映出我国政府R&D投入的规模还偏低。

      

      图2 部分国家政府R&D经费投入占GDP的比重(2008)

      注：图中韩国、日本、德国、欧盟、OECD为2007年数据。

      从R&D经费的结构看，我们对OECD国家和几个发展中国家的国家R&D强度和政府R&D投入的比重进行研究，结果表明这两个变量呈显著负相关，即在一国R&D投入强度较低时，政府在R&D中的投入会占有较大比重。尤其是新兴工业化国家在科技追赶阶段，不仅需要引进消化和吸收发达国家的先进技术，而且更需要在前沿科学和先进技术领域进行超前部署，提升自主创新的能力，这都需要政府对研发活动的较高投入。根据回归结果测算，我国目前约1.5%的国家R&D强度，政府R&D投入的比重应该在40%左右，而2008年政府R&D投入23.6%的比重远低于这个要求。而且在2000-2008年，政府R&D投入比重和R&D强度的变化轨迹已经严重偏离了世界多国的趋势线，这与我国的科技水平乃至我国目前的经济社会发展战略很不相称。因此，要实现产业结构的转型和经济结构的调整，提高政府研发投入强度已是迫在眉睫的任务。

      2 政府R&D资金来源的分析

      按照R&D经费的来源，我们可以将R&D/GDP指标进行分解为如下等式：

      

      从上式中可以看出，政府R&D投入／GDP是国家R&D强度的重要部分，它与国家R&D强度的比例就是政府R&D投入的比重，进一步对政府R&D投入／GDP指标进行分解以下等式：