一、引言 （一）研究背景 在近年来的“物流热”影响下，有很多不同背景的企业投身或将投身于第三方物流（3PL）的行列中，这其中既有从制造企业中剥离出来的，也有从仓储或运输企业转型的，还有从事传统物流业务的相对较成熟的物流企业，无论是哪种背景的企业，必须根据行业特点与发展趋势来确立企业的发展战略，从而在市场中获得一席之地。然而，在众多的3PL企业中，企业能力是企业获得利润的综合性衡量指标，其大小直接关系到企业在市场竞争中的优劣地位。 第三方物流企业作为现代物流业的市场主体之一，其企业能力的发展是否处于成熟状态直接影响着其在市场中的利润份额，同时又影响着企业的竞争策略。而在第三方物流企业的能力中，物流服务功能是企业主要的也是传统的功能项目，已有学者从物流能力角度研究第三方物流企业，但可以看到，第三方物流企业作为独立的企业形态如果想在行业中得到长远的发展，必须提高作为一个企业应有的所有能力，因此，从企业能力的角度而不单纯是物流能力的角度全方位研究企业，可以为企业获得长远市场竞争力提供更权威的理论依据。 （二）涌现理论概述 企业能力的提升是一个复杂的发展过程，涌现理论对3PL企业能力问题研究具有可适用性，其具体表现为以下三个方面： 1.外部环境作用决定涌现 任何一个企业在发展的过程中都要有一个外部环境，企业想要得到发展，就会不断地从外部环境的相互作用中获取资源，建立同环境交流物质、能量、信息的渠道和方式，适应环境的约束，提高抗干扰能力等，进而使得企业能力单元／要素能够对外部环境实现一定程度的适应与协调[1]。上述作用的结果都可以归结为形成企业能力的整体涌现性。 2.内部机制作用促成涌现 3PL企业能力涌现的内部机制作用是指能力的构成要素之间的相互作用而对涌现现象产生的促成作用[2]。涌现理论对于其解释可以分为以下几点： （1）3PL企业能力元素间的非线性 非线性意味着多样性、差异性、可变性、非均匀性、奇异性、创新性。3PL企业能力元素之间的非线性相互作用是能力涌现现象的内在源泉，但非线性只是涌现产生的必要条件。3PL企业能力元素之间的非线性关系是十分复杂的，表现为相互制约、相互耦合、合理分工、差异协同、互为因果等，同时，这些能力元素之间又表现出动态的自适应性，在适应与协调的同时涌现出具有整体性的综合能力[3－4]。 （2）3PL企业能力元素间的自组织性 3PL企业能力的发展在内部有其发展规律。企业能力元素之间会出现自我强化的循环，即各个能力单元／要素能根据市场、环境的变化，灵活的调整自身的策略、合作与竞争行为，组成多层次的结构。在这一过程中，能力元素会对其层次结构与功能结构进行重组及完善，促使能力从无序进化到有序、从低级进化到高级[5－7]。 （3）3PL企业能力状态的不平衡性 企业能力的不平衡性来源于企业不断地与环境进行信息、物质、能量交流，如果企业停止了这种交流也就意味着企业的能力处于稳定状态或能力增长停止状态。实际上，一个开放的、有活力的企业必定与外界环境有交流，致使其内部结构经常出现不均衡的现象，当发展到一定阶段，暂时的平衡状态被打破，能力通过涨落达到新的均衡。因此，对竞争、市场机会等反应比较灵敏的企业，其反应能力也较高，其涌现的过程比较迅速。 3.关键能力元素作用 （1）信息的作用 企业能力各单元／要素之间无不存在着大量的信息流，而信息具有不守恒性。整体涌现性是通过对部分的组织整合而产生的信息增殖、信息创生，或者说是通过对多样性、差异性的整合而产生的结构特性、组织特性。结构或组织的生灭转换虽然不可能使物质和能量有所增减，却能够改变物质能量的存在形态，从而改变事物的复杂性，这正是整体涌现性的本质所在[8]。 （2）智能性要素的作用 企业的能力元素中如果没有智能性要素，那么各能力元素即使通过自组织过程产生出复杂性，一般也是较为初步的、低级的，属于初级复杂性[9]。而智能性要素的存在使得各能力元素间的自组织性加强，从而使能力元素间的相互作用加强。因此，企业能力元素的智能性越高，越容易发生涌现现象。 企业能力本身并不具备智能性，而由于其中人的存在使其体现出智能性的特点。人是能力的承载者、使用者和管理者，是智能性要素的主要体现，而人的理性因素的作用对能力元素的改变具有重要作用。因此，不完全理性即有限理性才可能产生复杂性及涌现现象[8－9]。 二、基于软件成熟度（CMM）的3PL成熟度模型弊端 根据软件成熟度模型（CMM），现有学者给出了两种第三方物流企业能力成熟度模型，如图1和2所示[10]。 这两种模型都是借鉴CMM模型将3PL企业能力成熟度定为5级，即初始级、成长级、定型级、规范级、优化级，但两种成熟度模型对3PL企业能力的元素划分标准不一。图1是从基础观角度定义企业的能力元素，即基础资源、物流服务资源、信息资源、知识资源以及对资源的整合（自我完善）五个能力要素。五个能力要素在持续改进的过程中逐层增加。图2是从业务功能角度对3PL企业能力成熟度进行等级划分。体现了四种能力要素，即功能要素管理与运作、基本管理、供应链协作和高级管理，同图1相同，这四个要素也是在五个级别中逐层增加，但其强调了各级别中的关键能力要素。
