在管理实践中人们对知识越来越重视，知识基础理论(knowledge-based theory)逐渐发展起来，该理论认为知识是企业最重要的资源，企业被看作有效传递和创造知识的社会机构[1]，企业的竞争优势来自于组织网络中高效配置知识而带来的知识经济性[2]。经典的研究强调来自企业内部的差异化的、难以模仿的资源和能力是企业取得竞争优势的关键[3][4]，但是后来学者们注意到了企业外部资源的巨大潜力[5][6]。企业外部知识来源繁杂多样，其中价值链上下游企业是非常重要的知识源。 企业对待价值链伙伴的态度有很大的转变，以往把他们看作竞争对手，而后来为了应对越来越激烈的全球化竞争，逐渐把他们当作商业伙伴。经典的经济学和管理学研究都阐明了上下游企业之间存在较强的互补性[7][8]，具有紧密地相互依赖关系[9]，且常在业务和技术上有重叠[10]，这些特点都表明上下游企业之间存在“天然”的联系，那么一方需要另一方的资源来提升自己的竞争力。 下游对上游的作用非常重要，比如广泛开展的“领先用户(Lead user)”的研究说明了下游企业对上游企业的创新活动有非常显著的影响[11][12]。另外，一些系统讨论企业外部知识源的研究也指出了下游伙伴的重要性，比如Laursen和Salter对英国的制造业进行的问卷调查显示，16%的受访企业认为下游用户是最重要的外部知识源，居所有外部知识源之首[13]。 知识沿价值链向上流动（本文称其为“上行知识流”）不仅能够培养和提升上游企业的能力，还能反过来提升下游企业绩效[14][15]，所以价值链中上行知识流是非常重要的管理问题，但遗憾的是，目前还没有学者系统、严格地检验上行知识流对上游企业创新的促进作用。 本文旨在讨论下游是否是上游非常重要的知识来源，即检验与其他外部来源相比，下游伙伴的知识对下游更具促进作用。对这一问题的验证是价值链上下游企业知识传递和共享研究的理论基石，有助于该领域的进一步研究。 1 相关研究回顾 随着企业界对知识的重视程度越来越高，理论界开始关注知识管理研究，早期的研究集中在企业内部，随着研究深入，研究者发现企业竞争力的提升很大程度得益于对外部知识的获取和运用[16-18]，运用外部知识可以有效提升企业内部的知识创造水平[19]。 由于有组织壁垒的阻碍作用，组织之间的知识流动较组织内部知识流动困难，成本也更高，所以组织之间的知识流动一定是以接受方的知识需求为先决条件的，而这种知识需求又是建立在双方的相互依赖基础上的[20]，所以相互依赖的主体之间知识流动较频繁。 在价值链上下游企业之间存在非常紧密的相互依赖关系，所以上下游企业之间的知识传递和知识交换是非常重要的议题[21][22]。其中“下行知识流动”（即上游向下游的知识流动）得到广泛的研究，比如Hult等论证了企业从供应商处获取知识可以有效缩短运作周期，从而加速供应链运作、增加企业市场份额[9]。Done和Frohlich发现企业获取供应商知识可以更有效地控制库存[23]。Takeishi证明了企业适当获取供应商知识可以显著提升产品设计质量[10]。Malhotra证实企业获取并运用供应商的知识不仅可以提升企业的运作效率，而且可以提升企业的知识创造力[24]。 在价值链上另外一个方向的知识流动，即“上行知识流动”（下游向上游的知识流动）同样非常重要，Kotabe等人验证了汽车生产行业中零部件供应商从汽车生产商获取技术知识可以有效提升供应商的绩效，比如缩短提前期、提升产品质量、提升产品设计和过程设计[25]。“上行知识流动”不仅可以使上游企业获益，还可以最终使知识的输送者，即下游企业获益，Dyer和Hatch用丰田和戴尔的例子说明了优秀的企业通过与供应商组建知识交流网络向供应商传授知识，并最终使自己获得竞争优势[14]。Dyer和Hatch的另一项实证研究发现丰田公司在美国市场上比他的竞争对手（通用、福特、克莱斯勒）更有效地与供应商交往，向供应商提供技术知识，结果是使得供应商处理丰田的相关业务更加高效，零部件质量更高，从而提升了丰田的竞争地位[15]。 总结以上文献回顾，“上行知识流”可以对上下游企业都有促进作用，因此这个方向的知识流动是非常重要的。但是现有的研究讨论的是上行知识流对主体的运作绩效的提升，而没有验证它对上游企业的知识创造水平的促进作用，对这一问题的研究是很重要的，由于知识是企业最重要的资源，知识创造能力是企业赖以存在和发展的最重要的能力，所以讨论对上游知识创造水平的促进作用是非常重要的；由于运用外部知识最直接的作用就是提升企业的知识创造水平，所以对这个问题的研究衔接了知识运用与企业绩效，指出运用下游知识是企业受益的中间环节，并为进一步的系统分析打下基础；对这一问题的研究还可以检验下游企业作为知识源对上游企业创造活动的重要意义。 2 理论发展 价值链上下游企业之间存在非常紧密地相互依赖关系。依据Thompson的经典论述，事物之间存在三种形式的相互依赖关系：①合并的，每一方不必有直接的联系，但是都为他们所属的整体做出贡献，一方所做贡献大小有赖于另一方的贡献；②序贯的，一方的输出是另一方的输入；③互惠的，双方互以对方输出为输入，这三种依赖关系依次增强，序贯的一定是合并的，互惠的一定是序贯的[26]。上下游企业之间的业务至少存在序贯的相互依赖关系，近年来，随着上下游企业的合作进一步加深，有些企业之间发展出互惠的相互依赖关系[9]。
