1 引言 在研发与创新能力日益成为推动国家和区域经济发展关键力量的今天，在关键科研领域追求或保持领先水平成为了各国科技发展战略的重要内容与核心目标。在这一背景下，政府迫切需要对其大力资助科技项目的领先度进行评估，这种评估无论是在国家层面还是在科研项目管理层面都具有非常重要的意义。在国家层面，对科技项目的领先度评估至少具有如下四方面的意义：一是保证科技项目的质量，确保政府所资助的重大科技项目研究处于世界顶尖水平，进而保证国家的科技领先地位；二是增强政府科技决策的科学性，为制定新的科技政策和优化发展领域等问题提供依据；三是提高有限科技资源分配的准确性和使用效率，这一点在财政紧缩时期尤为重要；四是向公众展示其税款用于资助科研活动的绩效情况，以增强政府的责任感。在项目管理层面，领先度是科技评估的重要标准。美国政府绩效与结果法案(Government Performance Results Act，简称GPRA)就以立法的形式要求联邦政府机构对其资助的科研项目进行评估，并认为最有效的评估标准除了质量标准和相关性标准外，还包括领先性标准[1]。在科研项目管理过程中引入领先度动态跟踪评估机制还有助于更灵活地调整项目研究计划，有效降低科研项目的风险。 然而，要衡量科技项目的领先度并非易事，摆在我们面前的有两个问题：一是怎样判断重大科技项目是否领先？二是如何通过有效的科技项目过程管理来维持领先？前一个问题属于领先度评价领域，而后一个问题则属于重大科技项目过程管理的范畴。 对于上述两个的问题，搜索国内外相关文献，我们并未发现相关研究。我国科技部2003年制订的《科学技术评价方法》等文件中都明文规定在科技成果评估中慎用“国际领先”等用语，这不仅反映出我国当前的科技评估仍存在着急功近利、浮躁浮夸等不良风气和短期行为，也从另一个侧面说明了对于领先度的评价与管理仍存在着较大困难。 本文在对重大科技项目领先度内涵进行分析的基础上，创新性地尝试通过构建重大科技项目领先度跟踪管理平台，将重大科技项目的领先度跟踪评价和重大科技项目过程管理思想相结合，为这两个问题提供较好的解决方式。 2 重大科技项目及其领先度内涵分析 重大科技项目是国家科研计划的重要抓手，通常由服务于某项国家战略目标的一系列技术、产品、产业组成，涉及国家创新体系的各个组成部分，在很大程度上体现了国家发展战略意图，通常具有“重”、“大”、“难”、“深”等几个方面的特点[2]，相比于一般科技项目在创新性上的要求，重大科技项目要求所获得的成果必须达到国家乃至国际领先水平。以“十五”期间国家863计划“电动汽车重大科技专项”为例，该专项实施过程中共有200多家单位参与研发，以新型电动汽车的研发和产业化为目标，旨在实现我国汽车工业的跨越式发展，在世界汽车工业新一轮竞争中占领制高点[3]。正是由于重大科技项目在领先度上的这种特殊要求和管理上的高度复杂性，领先度评估可能因其经济性和技术方面的原因不适于一般科技项目评估，但对重大科技项目是绝对必需的。 科技项目的领先度可以理解为科技项目在同类研究活动中位居前列的程度。对领先度做出的评价可以是定量，也可以是定性的，目的在于全方位揭示重大科技项目的领先情况，为科技项目管理和科技发展战略等领域的决策提供支撑。对重大科技项目的领先度评价通常可以沿着如表1所示的几组维度进行。
2.1 领先内容 主要是对重大科技项目的成果和项目实施过程的领先情况进行评估(如图1所示)。项目研究内容的领先度既是项目立项的主要依据，也是判断项目成功与否的重要标准，是重大科技项目领先度评估的核心内容。
图1 重大科技项目全过程领先度评估的主要内容 重大科技项目的成果领先是建立在项目过程领先基础之上的，最前沿的项目也可能因时间的拖延等因素以失败而告终，因此有必要对项目生命周期全过程进行领先度监控，监控的对象不仅包括国际同行同类研究活动的进展和破坏性创新的情况，还包括项目相对于预设研究计划的进展情况等。项目实施过程的领先度评估的主要目的是掌握项目领先情况的第一手信息，为决策提供可靠依据，通过缜密的项目管理和子课题协同有效降低风险，最终确保项目成果的领先。 2.2 领先范围 领先范围是对重大科技项目领先程度在地域上的说明，包括国际领先和国内领先两个等级。重大科技项目的自身特点决定了项目成果大都必须达到国际领先水平，但考虑到重大科技项目涉及国家利益，在一些关键科研领域必须依靠组织开展重大科技项目掌握自主知识产权等原因，国内领先同样也是重大科技项目的重要领先标准。 2.3 领先程度 领先程度这一维度旨在回答下列问题：项目研究成果或研究过程处于何位置？是处于全面领先的前沿位置，仅在一些关键环节存在着微弱领先，还是落后于领先者？当今国际同行最前沿研究在何处，其进展情况如何？根据对领先程度评估所获得的信息，项目管理决策层可以对科技项目运行的环境、所处状态、问题和机遇有更全面的认识，更具针对性地调整研究策略。 3 重大科技项目领先度的评价路径
