一、引言 当今供应链本质上倾向于全球化，在复杂的数以万计的全球各个国家和地区的公司和设施之间相互影响和流动，并在各行各业中运转，涉及整个链条各个环节的供应与需求，原材料与备品备件的采购、制造装配与物件的存放及库存查询、订单的录入与管理、渠道与分销及最终交付用户等。供应链上的各环节环环相扣、彼此依赖、相互影响，任何一个环节出现问题都可能波及其他环节，从而影响整个供应链的正常运作。 许多供应链故障的发生是因为供应和需求的中断。2005年初的“苏丹红”事件除了以“苏丹红”为食品添加剂的生产商损失惨重外，以其为纽带的原料供应商、产品分销商、零售商都遭受了不同程度的损失，如肯德基我国的1200家店在这一事件中4天至少损失2600万元；2001年，因dot.com的破灭，网络电子设备的销售大幅降低，导致其原材料和在制品库存大量堆积在合同制造商处，其中思科系统公司透露了一笔22.5亿美元的库存销账，这一期间它的股票价格下跌6％；2001年的美加边境因“911”恐怖袭击关闭，致使福特公司不能及时从其加拿大的供应商那里得到足够的零部件而不得不关闭它的5个工厂。这种多米诺骨牌效应即为供应链的“脆弱性”。上述事件说明，供应链的脆弱性对供应链的绩效产生巨大的负面作用，因此如何度量、转移、管理供应链的风险，成为供应链研究的一个重要领域。美国的先进制造全国理事会（NACFAM）2003年报告和Cranfield Management School 2002年报告都将供应链脆弱性问题视为重要的问题，而供应链的风险管理（SCRM）的研究相对较少，多集中在SCM中拓展现有的风险管理的理论和技术。 二、供应链风险的表现形式 国内外学者从多角度对供应链风险进行了定义，主要包括：Kraljic（1983）在供应链风险管理中考虑了不确定性和供应中断问题；Lonsdale（1999）提出供应链垂直关系的外包风险管理模型；Smelzer & Siferd（1998）研究了如何降低供应链风险的采购问题；Zanger（1997）研究了供应链网络中小企业和大企业各自面临的不同机会和风险；Akkermans（1999）研究了供应链中与共同目标和信息共享不足相关的问题；Sheffi（2001）、Zsidisin（2003）、Sunil Chopra（2004）和专门从事供应链管理或风险管理咨询的公司，如Protiviti（2004）、Deloitte（2004）也从企业内外环境、内生外生或是社会环境与自然环境等角度系统地研究供应链的风险因素；Cranfield（2002）将供应链风险因素归为需求、供应、经营、环境、制度、信息技术6大风险因素，且牛鞭效应使供应链风险放大，供应链中各环节之间相互依赖，任何一个环节出现问题都有可能波及和影响其他部分，影响整个供应链的正常运作，导致供应链的破裂和失败；Jukka（2002、2004）研究供应链网络环境下的风险分析和评估，以及如何在网络协作中进行风险管理问题；Kleindorfer（2003）分析了全球供应链中断风险的管理；Lee & Wolfe（2003）研究了改善供应链安全的战略方法；Subbakrishna & Martha（2002）提出了一个“just-in-case”的供应链策略来应对未来不可避免的灾难；Svensson（2000、2004）建立了供应链脆弱的概念框架并分析了以供应商和顾客察觉时间关系为基础的脆弱类型。 关于供应链风险类型的研究多集中于风险来源的分类，主要包括需求、供应、经营、环境、制度、信息等，Paulsson（2003）把供应链风险分为中断风险、恐怖主义风险和自然灾害风险等。 到目前为止，对供应链风险理论研究中，大多数学者强调供应链风险的来源及原因，无论哪一种风险对供应链中正常的运行和效率产生的影响广度和深度却有明显的差别。因此，本文根据风险对供应链的本质影响把风险的表现形式分为3种：一是偏差风险。风险因素仅影响供应链的效率，使其真实效率低于预期效率，如供给变化、需求变化、采购成本、生产成本和物流成本的变化、供应商数量变化导致供应链的总成本及成本的波动性超出了预计范围等，但其没有根本改变供应链结构；二是为中断风险。由于自然或人为因素引起的非预期风险却能够导致整个供应链的崩溃和中断，如生产的中断、供应中断、物流中断等；三是灾难性风险。这些风险是全球系统范围内的突发灾难导致供应链暂时无法避免的中断，如恐怖行动等。 一般情况下，对突如其来的偏差风险和中断风险都可以设计相应对策保证其持续性，但是，灾害风险则需要链条上每个环节的共同应对。因此，本文仅对前两种风险的表现形式进行研究。 三、供应链例外 在不确定性条件下，供应链风险发生的表现形式不可预测，尤其是前面提到的中断风险。通常供应链在发生偏差或中断后会采取一定的措施重新开始和恢复运作，如选择双重或多重的采购及制造链条，但是，由于成本提高将导致供应链效率降低。因此，更好的办法是考虑各种偏差和中断风险的具体表现形式和预期发生的概率，提出应对每种风险的紧急计划。 供应链中可能发生的一系列突发事件通常被称为供应链例外。每一个不良事件都应分析原因，制定治本的方法和手段，减少其发生的几率。可以采用两种方法来处理不良事件的发生：一是预防。找出供应链中可能发生的例外，估计其发生的概率，通过连锁和量化其影响制定立即和相应推迟的链条，减少不良偏差或中断发生的可能性；二是截断。通过不良事件发生后主动介入来控制损失（如链中某关键环节中断，可找另一个替代），这需要对备选环节的可获得性和它们对供应链的影响有详尽的了解，减少首发例外的冲击。 例外可以发生在供应链的各个环节，如供给、需求、运输、贮存、信用问题等环节都可能发生例外，本文仅研究供应商不履行义务事件，如供应商向制造商运送零件的彻底失败，或者供应商无法按照约定的价格交货。我们利用物流中经典的“Seven Rs”规则（确保有正确的产品、正确的数量、正确的条件、正确的地方、适当的时机、适当的成本、正确的顾客）来定义供应链中供应商不履行义务事件例外。当供应链违背Seven Rs中的任一条时，即供应商传递错误的产品、错误的数量、在错误的条件下、在错误的地方、错误的时间、以错误的成本、交付错误的制造商这6种情况发生任何一种，都认为例外发生。
