0 引言 知识经济时代，创新成为企业谋求发展的关键，伴随技术更新速度的加快、创新资源争夺的加剧，组建R&D联盟以提高企业创新效率、减低企业创新成本与风险成为多个企业实现共赢的重要战略手段[1]。加强R&D联盟创新资源管理、提升创新资源利用效率是保障联盟持续运行与创新的关键，而开展科学的联盟创新资源管理效果评价则是联盟创新资源管理的重中之重。R&D联盟创新资源管理效果评价可为科学确定联盟管理中存在的问题，及时采取措施提供有效信息。据盛咨询公司（原安达信咨询公司）的研究报告分析，导致联盟高失败率的一个主要原因是很少有联盟实施绩效评价计划，实施的比例仅为31％[2]。由此可见，联盟绩效评价对联盟成功运行具有重要意义。传统的联盟绩效评价多侧重于结果评价（后评价）[3]，这样即便知道了联盟运行效果也很难及时采取措施改善联盟原有情况，因此本文根据创新资源在R&D联盟中的演变过程，设计一套具有操作性和现实意义的联盟创新资源管理效果评价指标体系，以切实提高联盟的管理水平和运行效率。 1 R&D联盟创新资源管理效果评价的总体设计 1.1 评价的总体思想 在开展R&D联盟创新资源管理效果评价时，应当注意以下几个重点问题。 （1）事前、事中与事后评价相结合。目前，对于联盟绩效、运行效果的评价主要是从事后评价入手的，即联盟完成后，评价其整个运行过程的质量与运行效果、产生绩效的好坏。虽然这些评价结果可以为企业后续开展联盟合作提供一定的经验与信息，但是对于已经开展的联盟合作即使评价出其运行效果较差，也无法弥补，这就是事后评价的弊病。因此，为了能够使评价更好地服务于R&D联盟创新资源管理，应当在开展事后评价的基础上，开展事前评价和事中评价，以保障R&D联盟评价的整体有效性。 （2）根据阶段目标设计评价指标。R&D联盟在不同阶段有着不同的创新资源管理目标，如果设计统一的指标体系，很可能会因为评价失真而导致联盟解散，如在R&D联盟初始成长阶段或者快速成长阶段，考核联盟产生的经济效益或者技术成果数量，就很可能因为评价结果的消极影响，而导致联盟伙伴失去研发信心与积极性，最终导致联盟失败。所以，科学确定R&D联盟不同阶段的不同评价指标对提升R&D联盟创新资源管理效果评价的客观性与真实性具有重要意义。 （3）确定重点管理环节。R&D联盟不同于企业，对其开展评价需要不同联盟伙伴的协助，搜集需要的评价信息难度较高；另外，对于一些敏感的信息，联盟企业也不愿提供。鉴于对R&D联盟开展评价的成本较高，不能像企业一样较为频繁的进行季度评价或年度评价，因此科学确定重点管理环节，对其实施评价与控制就成为R&D联盟创新资源管理效果评价的另一项重要任务。 1.2 创新资源在R&D联盟中的演变过程 R&D联盟成员为了实现某些特定目标而组合在一起，其创新资源经过了一系列状态变化：不同成员创新资源的汇集→创新资源的交叉→创新资源的融合→创新资源的变异→新创新资源的产生。 （1）创新资源的汇集：R&D联盟从事某项技术或产品开发时，首先确定为了完成研究开发目的而需要的创新资源种类与数量，根据需要选择技术资源、人力资源、财力资源与信息资源等相对丰富和互补性强，而且能够很好地为技术开发服务的企业、高校与科研院所，将其纳为联盟成员，这就是联盟的组建阶段。这一阶段，成员之间的创新资源只是简单的叠加，联盟工作的重点内容就是保障组建的联盟能够在创新资源数量、种类和质量上满足联盟研发与创新的需要。 （2）创新资源的交叉：R&D联盟渐渐步入正轨，技术研究与开发工作已经开始启动，成员之间的合作逐步拓展，成员的创新资源开始出现交叉，如技术开发的实验设备和人力资源之间的匹配，以及不同成员人力资源、知识技术资源之间的交叉配合等，这一阶段属于初始成长阶段，联盟研发工作的进展较为缓慢，其工作的重点在于通过交流、沟通促进成员从更深层次了解与掌握彼此创新资源的特点、使用环境与最优结合点等，这种深入学习与联盟组建阶段从创新资源的外部表征考察其功能与性质不同，属于从显性知识与技能的学习转向隐性知识与技能学习的过程。 （3）创新资源的融合：从创新资源交叉到创新资源融合的过程，是R&D联盟快速发展的时期，可以将这一阶段称之为“快速成长阶段”。联盟成员在初步了解了彼此的工作方式、隐性知识与技能等的基础上，在进一步扩展的技术研发与创新合作中，不断磨合，将一些优秀的组织管理方式、工作理念和创新知识与技能融会贯通，提高了研发效率与工作质量，联盟的研发工作取得长足进展。 （4）创新资源的变异与创新成果的产生：这是R&D联盟取得突破性成果的阶段，所有的前期努力与准备在这一阶段发挥作用、体现价值。这一阶段，成员之间不仅已经完全接受了彼此创新资源，而且根据联盟的性质与特色，对创新资源进行了改造，形成了联盟特有创新资源与核心能力，在这些资源与能力的催生下，技术或新产品等创新成果应运而生。所谓的创新资源变异，不仅包含创新资源形态的变化，如在原有组织资源基础上形成的新管理方式、企业文化以及优化的组织结构等，也同样包含创新资源内涵的变化，如原有成员人力资源的个体可能没有发生改变，但是其掌握的知识、拥有的技能却有了质的飞跃，成为更高层次与水平的研究开发者。这些在结合成员优势、基于R&D联盟自身特质而发生的创新资源变异，将R&D联盟推向了成熟阶段，此时R&D联盟成为一个成熟独立的个体，有其自身的核心能力和对外功能。正因为联盟的创新能力在此阶段大大提高，所以创新成果也就多产生于此阶段。
