科技项目作为我国科技活动的重要组成部分，是落实科技发展规划、引导科技活动走向、配置科技资源的重要方式和手段[1]。在科技项目的构成越来越复杂、规模越来越庞大、高新技术更新升级周期越来越短的状况下，保证科技项目的稳定、可靠和有效执行，对于实现我国的科技战略至关重要。当前我国已初步构建了一整套科技计划体系，其覆盖领域逐步扩大，为经济社会发展和科技自身发展做出了重要贡献。但是同发达国家已经形成的制度化的科技管理体系相比，我国在科技项目管理制度与规范上还存在一些与发展不相适应的问题[2]。 由于科技项目在具备一般项目的一次性、整体性、目标性、生命周期性、约束性、冲突性等特征外，还表现出高度的创新性、复杂性、探索性、风险性和专业性等特点，其管理问题从理论与实践上都更为系统、复杂[3]。随着经济的发展、社会的进步，社会各方面对于科学研究开发的投入也不断增加，项目承担单位面临着越来越高的要求，需要努力提高科技投入效率、保证研究开发工作顺利进行。一般情况下，科技项目主要由项目组织单位通过常规的检查、零散和简单的会议评审等工作来保证其有序执行。对较小规模的科技项目来说，简单的管理可以保障项目的正常开展，满足项目组织单位的要求，但对于大型、复杂的科技项目来说，传统的管理方式已经越来越不能适应科技项目管理的要求[4]。一方面，科技项目组织单位自身存在很多繁重的日常管理事务，作为监管主体直接管理项目运行，时间和精力上都存在一定的困难，难以监督保障项目执行效果；另一方面，传统管理方式使得项目组织单位的管理人员越来越多，科技项目的管理成本、信息沟通成本等越来越高，从而在一定程度上削弱了科技项目执行为项目组织单位带来的战略竞争优势；更有甚者，由于缺乏自身在监管方面的工作不到位，到结项验收时项目组织单位不得不向项目承担单位妥协，修改或删减项目合同内容。以上种种“症结”都迫切要求科技项目的管理由传统管理方式向科学的现代管理方式转变，使科技项目管理规范化、制度化，不断改善科技项目管理的相对落后局面。 1 第三方评估咨询的内涵与特征 1.1 第三方评估咨询的内涵 科技项目第三方评估咨询是指通过独立公正的第三方在科技项目执行过程中发挥评估咨询作用而推动项目目标的最终实现。在科技计划项目中引入“第三方”管理机制，既不是传统的“监理”制度，又与“评估监督”或“监督控制”有一定的不同，是带有监督性质的“评估咨询”制度[5]。具体而言，第三方在科技项目执行过程中，一方面需要对项目组织单位组织实施的科技计划项目所涉及的关键点，如项目的执行情况、组织管理、配套条件落实、经费管理、预期前景和项目绩效等方面进行评估；另一方面需要组织相关专家根据个人经验、项目进展情况以及出现的问题，提出专业意见或建议，汇总整理后为科技项目组织单位对项目的管理决策以及项目承担单位对项目的具体实施提供咨询意见，为项目关联双方的顺畅沟通以及做出下一步的决策并采取进一步的措施打下基础。 1.2 第三方评估咨询的特征 第三方评估咨询的概念借鉴了工程建设项目领域中的监理思想，是在科技项目管理中的突破和创新，但是科技项目及其过程管理的特殊性也决定了第三方评估咨询与其他领域的监理之间存在着较大差异。 监理是一种“刚性”的项目管理模式，即监理方通过对项目实施过程的监督和实质性地干预来实现对项目实施过程的管理。在规范的项目监理中，监理方几乎对项目管理的各个方面都具有“完全”的干预权力[6]。但科技项目中的第三方评估咨询制度是一种“柔性”的管理模式，所谓“评估咨询”是在不影响科研人员研究工作的前提下，对项目的实施计划、进度和完成情况进行跟踪，定期开展评估工作，通过提交书面评估咨询报告的形式提供评估咨询意见和建议，为项目实施单位提供参考，并为项目组织单位进行管理决策提供依据。第三方评估咨询的这一特点与科技项目的不确定性和探索性有着直接关系。第三方评估咨询虽不能直接干预科技项目的实施，却能够为科技项目的顺利开展提供支持，项目组织单位通过将科技项目管理工作中大量复杂的、专业技术性较强的工作分离出来交由第三方去做，而将自身工作重点放在编制规划、组织申报、过程控制(以第三方提供的评估咨询意见为依据)和目标管理上，大大提高科技项目的管理绩效。 2 第三方评估咨询管理现状 2.1 理论研究现状 随着参与同一科技项目的单位的不断增加、科学研究环境的不断改善和科技管理信息系统的不断发展，对科技项目第三方评估咨询管理的需求不断加强。国外对于科技项目的管理，很早就引入了中介机构来对其整体过程进行把关，并且表现出“监理系统化、监理机制多元化、监理法制化”三方面的特点。由于科技项目内容、主体、机制等方面的不同，我国的科技项目在引入第三方机构的过程中需要进行很多不同的探索。目前，国内对科技项目第三方评估咨询的管理研究主要表现在： (1)对科技项目第三方评估咨询管理的研究主要在“监管”层面。如目前我国科技计划项目管理的监控机制大致可分为行政监控机制、受行政主管部门委托的专家小组监管机制、行政主管部门委托的专业管理机构监管机制三种[7]。 (2)对科技项目第三方评估咨询管理的研究局限于科技项目生命周期的某几个阶段。在科技项目生命周期的管理上，对科技项目的立项评审、结项验收、效益分析等方面的管理研究均有所涉及，但对于科技项目的执行管理研究，尤其是对科技项目整个生命周期的管理研究和探讨则较少。
