在知识经济崛起和科技迅猛发展的时代，科技进步和技术创新已经成为当今先进生产力发展、经济增长和国力增强的决定性因素。国家或地区经济实力的强弱已不取决于拥有一般的劳动力资源或自然资源的数量，而取决于拥有高新技术企业及其具有自主知识产权的数量和具有高附加值和高市场占有率产品的数量。在知识经济时代，人力资本是国家和企业的核心资本。技术创新能力的提升离不开人力资本，创新绩效的高低在很大程度上也受到R&D投入的影响。本文首先从理论上分析人力资本投入和R&D投入对创新绩效的影响，然后通过实证检验来验证理论分析。 1 人力资本投入、R&D投入与技术创新关系的理论综述 当前，经济增长理论已经取得了丰硕的研究成果。关于物质资本投资、人力资本投资、R&D投入与经济增长之间关系的研究主要包括：认为物质资本是惟一决定要素论的哈罗德—多马模型；新古典增长理论的外生技术变量论；物质资本积累决定技术进步的阿罗模型；宇泽最优技术变化模型；关于物质资本、人力资本与技术进步及经济增长的AK类增长模型；R&D投入决定技术进步与经济增长的R&D类经济增长模型等[1-2]。 1.1 人力资本投入与技术创新的关系 尼尔森和费里普斯运用两个人力资本与技术扩散模型证明了社会平均受教育程度的提高将缩小实际技术水平与理论水平的差距。卢卡斯对人力资本积累的正规、非正规学校教育和“干中学”这两种方式分别建立了“两时期模型”和“两种商品模型”。雅各布·明塞尔认为：在经济增长过程中，人力资本发挥了以技能存量为主要特征的生产要素作用和以知识存量为主要特征的创新作用。李京文认为，拥有一定知识、技术与能力的劳动力即人力资本是进行技术创新的重要源泉之一。周天勇认为，人力资本引起物质资本、资金和技术投入的增加，并由此促进基础科学进步、新技术发明和制度创新，从而导致要素投入状况的改变及其使用效率的提高。王金营通过建立理论模型，得出技术创新源的技术创新会形成一个技术势的增长流的结论，而技术势是投入人力资本的增函数，人力资本的积累也是一种能量积累，一旦达到相当程度并得以释放，就会出现技术创新、生产率提高和社会文明进步[1,3]。 人既是人力资本的载体，也是技术创新的主体和发动者，又是技术创新的接受客体。人力资本的形成和积累将会全面改善生产过程中物与人两类因素的效率。人力资本是推动技术创新的基础力量。 1.2 R&D投入与技术创新的关系 罗森伯格认为，R&D对技术创新的作用是通过技术不平衡表现出来的，即生产过程中常常有瓶颈，为了解决瓶颈就不断出现创新，这种周而复始、不稳定性的解决瓶颈过程最终带来技术进步和技术创新。格瑞里切斯建立了数学模型，用于分析R&D因素如何影响生产率。罗默指出，投入到研究开发的人力资本越多，设计的知识存量就越大，研究开发部门的劳动生产率增长也越快，产出水平会越高[4-5]。鲁志国认为，R&D促进技术创新的传导机制可采用R&D对技术创新的种子效应、生长效应、引致效应和自我增强效应来阐释。国内外经济学家主要探讨的是R&D与技术创新作为经济增长要素对经济增长所做的贡献。当前，关于R&D如何促进技术创新、R&D对创新绩效的贡献度等方面的研究很少[1,6]。 2 直接人力资本投入、R&D投入与创新绩效关系的实证检验 我们从《中国统计年鉴》(1996-2007)上搜寻了5种科技活动情况的数据，采用定基指数法对相应数据进行了无量纲化处理，运用SPSS16.0软件对这些数据进行统计处理和分析①。 2.1 来自全国科技活动的经验证据 2.1.1 各要素的测度与评估
为了研究直接人力资本投入、R&D投入与创新绩效的关系，首先运用因子分析的主成分分析方法对3个要素进行评估。 1)直接人力资本投入的测度[8-9]。KMO检验值为0.611，Bartlett's球体检验的Approx.Chi-Square为26.149，
统计值的显著性概率是0.000②。为了对直接人力资本投入进行综合评估，运用主成分分析方法，其中因子旋转采用方差最大旋转法——Varimax，从原始数据中萃取了1个公共因子，记为H(即本节下文的H)。限于篇幅，总方差分解表省略。因子H可以解释98.38％的总变差，说明因子H足以反映直接人力资本投入的情况。根据主成分分析的因子得分系数矩阵(限于篇幅，省略)，可得到直接人力资本投入公共因子这一原始变量的因子得分函数：
。根据因子得分函数，可计算出直接人力资本投入的得分，结果如表1所示。
