1 引言 随着全球经济的一体化和国际竞争的加剧，创新能力成为国家竞争力的关键所在。因此，如何设计一套科学的且有较强操作性的创新型国家测评指标体系，并据此分析国家的创新能力，找出建设创新型国家的优势要素和劣势要素，将有限的资源进行合理的配置，具有积极的作用和意义。 2 创新型国家的内涵及传统量化指标的缺陷 国际学术界把那些以科技创新为基本战略，大幅度提高科技创新能力，形成日益强大的竞争优势的国家称之为创新型国家[1]。一般认为创新型国家具有四方面的量化指标[2]： 1)创新投入高，国家研发投入占GDP的比例一般在2％以上。 2)科技进步贡献率70％以上。 3)国家的对外技术依存度指标通常在30％以下。 4)创新产出高。 上述评价指标虽然从一定程度上反映了创新型国家的创新水平，但还存在很多缺陷： 1)作为一个创新型国家，研发投入固然必不可少，但不能盲目投入，还应该考虑投入的回报率问题，否则原先的高投入可能成为没有收益或收益不大的无效投资，浪费了有限的资源。因此该量化指标不仅要从投入，而且也要从产出的角度来描述创新型国家。 2)科技进步贡献率的计算主要采用索洛的余值法，把经济增长中除掉劳动力和资本贡献后的剩余作为科技进步的贡献。虽然它从一定程度上反映了创新型国家的创新水平，但影响经济增长的因素很多，从而使得科技进步贡献率的结果很难有说服力。 3)一个创新型国家不仅要对外技术依存度低，而且自主创新能力要强。对外技术依存度低，不一定说明国家就是创新型国家，所以在用此指标来评价创新型国家时，还要考虑国家的自主创新能力。 针对现在评价创新型国家指标存在的缺陷，作者提出了一套新的测评体系。 3 创新型国家测评指标体系的设计原则及构成 创新型国家是一个结构复杂的系统，这个系统又有相互联系的各个子系统构成。总系统是由各个子系统相互作用的结果，但这种作用不是各个子系统的简单相加，而是靠各个子系统科学组合以求得整体效应。所以对创新型国家进行测评，应该从系统论的角度通过系统分析，建立一套完整的测评指标体系，对构成总系统的各要素进行全面的描述和评估，以使明确创新的重点和方向，提高创新能力[3]。 3.1 创新型国家测评指标体系的设计原则 3.1.1 全面性 创新型国家是一个由多层次、多要素构成的复杂系统，涉及科技、教育、制度等的各个方面，因此要求相应的评价指标体系不仅要有反映科技、教育、制度的指标，又要有反映以上各系统相互协调的指标，尽可能将影响创新型国家创新水平的主要要素包括在内。但全面性不是指该评价体系应该包含所有的指标，而是从众多指标中选取比较有代表性的。因此所选的指标体系虽然不包含所有的指标，但是完全能够反映出创新型国家的创新水平。 3.1.2 科学性 即指标体系必须建立在科学的基础上[4]，坚持正确的理论指导和科学的研究方法，选取的指标应能准确反映创新型国家的内涵。以投入产出、创新型国家、系统论等理论为指导，坚持理论与实际相结合、规范研究与实证分析相结合、定量分析和定性分析相结合，即利用定性的指标分析创新型国家的现状、发展水平，又利用定量指标分析创新型国家的发展趋势和前景。 3.1.3 动态性 创新型国家既是一个目标，又是一个过程，在一定时期应保持相对的稳定性。因此选取动态的指标体系是必要的，动态的指标才能综合反映创新型国家发展的趋势和现状特点。 3.1.4 可比性 指标体系应尽可能采用国际上通用的名称、概念与计算方法，做到与其他国家或国际组织制定的创新型国家测评指标体系具有可比性。 3.2 创新型国家测评指标体系的构成 本文创新型国家的测评指标体系主要包括3类26个指标。 3.2.1 制度 制度是在一定的历史条件下形成的政治、经济、文化等方面的体系，它是大家共同遵守的办事规程和行为准则。从某种意义上讲，制度可以看作是一个国家的文化。制度作为环境因素，影响和制约创新过程，又作为一种渗透到创新主体的潜在因素，影响创新者的行为和表达，因此制度因素是评价创新型国家的一个很重要的指标[5]。制度这个一级指标可从基本制度、运行制度、战略制度三个层次的二级指标来衡量。基本制度又可从企业制度、收入分配制度、人事制度三方面的三级指标来衡量。运行制度从税收制度科研体制和金融制度三方面的三级指标来衡量。战略制度从产权保护制度、科技制度、教育制度、市场制度四个方面的三级指标来衡量。 3.2.2 科技 科技是评价创新型国家的一个重要的指标。它对一个国家充分发挥科技进步的作用，提升综合竞争力和创新水平，完善科技管理工作具有重要的作用。我国现行的科技测评指标体系主要由科技进步基础、科技投入、科技活动产出、经济增长方式的转变、生活质量的提高五大块共30多个指标组成。如此多的指标虽然对一个体系来讲是必要的，但势必会使许多指标在一定程度上产生信息上的重复，无法突出重点，进而不易准确评价创新型国家的创新水平，所以文中通过我国现行的评价体系，结合欧盟创新记分牌，设计了一套新的、准确反映创新型国家创新水平的评价体系。科技这个一级指标可以分为投入和产出两个二级指标。投入指标又可分为五个三级指标：①每百万人中从事R&D的人员数量；②R&D人员中科学家和工程师的数量比例；③企业R&D支出占GDP的百分比；④企业R&D支出中来自政府投入的比例(％)；⑤企业R&D支出/企业净利润(％)。产出指标又可分为四个三级指标：①每百万人口中拥有的发明专利数(件/百万)；②高新技术行业就业人口比重(％)；③市场新产品销售额/销售总额(％)；④高新技术产品出口额/外贸总出口额(％)。
