企业合作研发和政府资助定位关系研究

      ［中图分类号］F276.42 ［文献标识码］A

      1 引言

      产业共性技术（Generic Technology）是在产业中多个领域广泛应用并对产业产生深刻影响的技术，且处于竞争前沿的技术，例如，对于我国制造业来说，产业共性技术包括制造过程的多尺度建模与仿真、亚微米到纳米级的微细制造技术和生物制造技术及绿色制造技术（包括3R技术）。发达国家政府非常重视产业共性技术的研发，美国的“混合贸易与竞争法案”明确了美国先进技术（ATP）计划支持共性技术研发的性质，该法案规定：ATP计划的目标是帮助美国企业创造和应用共性技术及其研究成果，使重大的、新的科学发现和技术能迅速商业化，并提升制造技术，ATP计划通过补贴和合作协议方式，加速各种竞争前共性技术的开发，以帮助美国企业提高其竞争地位（马名杰，2005）[1]。

      对于当前我国产业共性技术的供给体系，中国工程院院士李国杰（2007）[2] 认为，我国创新体系中间环节（即产业共性技术）出现缺位，国家自然科学基金、“973”等主要是针对基础研究投入，风险资本和企业投入则主要是针对产品开发，产业共性技术研究和技术转移成为我国技术创新链上最薄弱的环节。如图1所示，产业共性技术处于政府、非营利机构和以企业为代表的营利机构关注点的中间地带，由于产业共性技术需要大量的研发费用并具有不确定性和外部性等特征，很容易出现营利机构和非营利机构都不供给的局面，即制度供给的“失灵”（张巧玲，2007）[3]。

      多位学者从不同角度研究政府在产业共性技术开发的作用，吴贵生和李纪珍（2003）[4] 认为，国家产业部门层次的科研院所体制改革的初衷是为了彻底解决长期困扰我国经济发展和科技进步的“科技经济两张皮”的问题，但这种产业科研院所的转制却会带来一类特殊的技术——产业共性技术“无人”供给的现象；唐五湘等（2005）[5] 建议设立国家重大共性和公益性技术推广应用计划；李纪珍（2005）[6] 探讨了政府在共性技术供给过程中要解决的市场失灵和组织失灵问题；薛捷和张振刚（2006）[7] 提出在共性技术开发上应该采用“官产学研”合作组织的形式；马名杰（2006）[8] 认为，共性技术对国家技术进步和产业竞争力的提升有重要支撑作用，政府资助方式和组织形式不同于一般产业技术，加大对共性技术研究的支持力度，并不是简单的增加经费投入，更重要的是采取有针对性、有效率和有利于共性技术扩散和应用的组织方式和政策。

      

      图1 技术类型和投资主体

      当前，越来越多的企业开始运用合作研发方式来开发产业共性技术，合作研发的特点包括：避免重复研发以节省成本，共享资源和技术高度协同以突破关键技术，研发资金规模投入以突破经费瓶颈（Vonortas,1997; tao&Wu,1997; Kline,2000）[9][10][11]。例如：日本本田、美国通用和德国宝马三大汽车公司一起研发下一代氢燃料电池技术，以降低燃料电池科技开发成本，同时促进燃料喷嘴与氢供应系统的其他零件标准化；半导体领域互为竞争对手的日本东芝、日立、松下、NEC和瑞萨科技五大半导体制造商，通过融合各自的芯片部门方式建立下一代处理器研发联盟，以减少各自研发支出；半导体厂商英飞凌科技和南亚科技在动态随机存取内存（DRAM）技术方面开展合作，以加强双方在DRAM市场竞争优势并共同分担高昂的研发费用。

      许多国家政府普遍认为产业中骨干企业间的合作是一种有利于产业共性技术开发的有效方式，欧盟于1998～2002年开展了框架计划（Framework Program），旨在推动企业合作研究（Co-operative Research），已在电子、化工和机械制造业协调和资助了多个企业合作研发组织；美国SEMATECH计划就是政府亲自牵头组建多个企业参加的合作研发组织；WTO允许政府对科研的补贴，其相关条款规定政府对产业研究的补贴不超过合法成本的75％，对竞争前的开发活动，政府补助不得超过合法成本的50％，所谓产业研究，本质上就是产业共性技术研究。

      由于产业共性技术研究处于竞争前（pre-competitive）阶段，这类技术跨越了应用研究和竞争前的试验发展两个阶段，技术优势又往往集中在产业中极少数骨干企业中，这些企业需要在共性技术这个“平台”上进行后续的商业开发，最终形成企业专有的产品（马名杰，2005）[11]，企业既需要产业共性技术研发方面的合作，又不得不在最终产品市场进行面对面的竞争，吸引极和排斥极特征直接影响企业合作研发，政府的相关协调和资助政策在平衡吸引极和排斥极特征方面具有关键作用；因此，有必要深入分析影响产业中骨干企业间合作研发的吸引极和排斥极的关键要素特征以及政府相关资助政策的定位，以更有效地发挥政府资助效率，加速我国产业共性技术的开发，提高我国产业在国际上的整体竞争优势。