供应链系统风险识别与评估研究综述

      供应链在给企业带来竞争与效益优势的同时，也带来了诸多风险。近年来，随着国内外供应链系统运行中断事件的相继发生及其所产生的严重后果，引起了国内外学术界和企业界对供应链风险管理(Supply Chain Risk Management，SCRM)的极大关注，供应链风险管理正在成为供应链管理研究的一个重要方向。目前国内外学者从不同角度提出了SCRM框架，如里查德博瑞雷(Richard Brenchley)、林若斯(Lindroth)、德勤咨询公司(Deloitte Consulting)等，其中比较有代表性的观点是克兰菲尔德管理学院(Cranfield School of Management)于2002年提出的一个四阶段SCRM框架，如图1所示：

      

      图1 克兰菲尔德管理学院 风险四阶段模型

      综合现有研究结果，供应链风险管理框架一般可分为风险识别、风险评估、风险决策与处理、风险监控四个基本阶段，而风险识别与风险评估是其中两个关键环节，是对供应链风险有效管理的前提和基础。

      现有文献显示，较为系统地对供应链风险管理问题进行研究只是从2000年以后才开始，有关供应链风险管理(SCRM)方面的研究成果相对较少，而对供应链风险识别与评估进行系统深入研究的更为鲜见。尽管如此，近年来人们围绕供应链风险概念、识别与评估等方面展开的研究还是取得了一定的成果，如今人们还在不断地探索，希望在该领域获得更多收获。因此，笔者将对有关供应链风险识别与评估领域的国内外文献进行评述，旨在进一步推动和完善SCRM的理论研究与实践活动。

      一、供应链风险的概念

      供应链风险概念的界定是SCRM研究的重要基础和前提。它的提出，最初是基于对供应风险概念的研究，并在此基础上，国内外学者从不同的角度对供应链风险进行了研究。但到目前为止还没有形成统一的认识，现阶段比较典型的主要观点如下所示。

      克兰菲尔德管理学院(Cranfield School of Management)把供应链风险定义为供应链的脆弱性，其认为供应链风险因素的发生通常会导致降低供应链运行效率、增加成本，甚至会造成供应链的破裂。根据德勤咨询公司(Deloitte Consulting)2004年在一项供应链研究报告中指出，供应链风险是指对一个或多个供应链成员产生不利影响或破坏供应链运行环境，而使得达不到供应链管理预期目标甚至导致供应链失败的不确定性因素或意外事件。

      丁伟东等认为供应链风险是一种供应链潜在的威胁，会导致供应链系统的脆弱性，对供应链系统造成破坏，给上下游企业以及整个供应链带来损失和损害[1]。马林于2004年总结性地提出，供应链风险是影响和破坏供应链安全运行，达不到供应链管理预期目标，造成供应链效率下降，成本增加，导致供应链网络失败和解体的不确定因素和意外事件[2]。胡金环和周启蕾进一步认为，供应链风险是指供应链企业在生产过程中由于各种事先无法预测的不确定因素带来的影响，使供应链企业实际收益与预期收益发生偏差，从而有受损的风险和可能性[3]。楚扬杰等则认为，供应链风险是指由于供应链内部和外部的不确定因素给整条供应链成员企业造成损失的可能性[4]。

      虽然国内外学者从各种不同角度进行了定义，除上述外，还有莱伊(Lee.H，1997)[5]、约翰逊(Johnson，2001)[6]、斯迪森(Zsidisin.G，2003)[7]、哈里克斯(Hallikas，2004)[8]，但归纳起来，供应链风险内涵描述的基本观点包括：定义为供应链的脆弱性，强调风险因素发生的后果；导致供应链失败的不确定性因素或意外事件，强调对成员企业的不利影响；在借用一般风险概念的基础上，认为是各种不确定性因素给供应链造成损失的可能性。

      综上国内的研究，笔者认为，供应链风险是指供应链各节点企业在生产经营过程中由于各种事先无法准确预测的不确定因素带来的影响，使供应链实际绩效与预期目标发生偏差，甚至造成供应链的失败，从而给供应链系统整体造成损失的可能性。

      二、供应链风险因素识别

      供应链风险识别是有效进行供应链风险管理(SCRM)整个过程的首要阶段。总体来看，国外对供应链风险的研究较早，目前已取得了一些研究成果。在供应链风险识别的有关文献中，供应方的风险识别在初期受到众多学者的关注。科若基克(Kraljic，1983)提出一个采购组合管理框架，该框架特地将由外部因素所引起的不确定性和供应中断的问题纳入框架中[9]。斯密泽和斯佛德(Smelzer and Siferd，1998)探讨了供应链的供应风险管理问题，为更好地从采购管理角度理解供应风险管理，他们用交易成本理论和资源依赖模型进行了分析，指出主动积极的采购管理就是供应风险管理[10]。此后，塞非(Sheffi，2001)[11]、哈里克斯(Hallikas，2002、2004)、克兰菲尔德管理学院(2002)、里查德·博瑞雷(Richard Brenchley，2003)、哈兰德(Harland，2003)[12]、苏尼尔·考若(Sunil Chopra，2004)[13]、马缇·贝雷(Martin Bailey，2004)、纳格内(A Nagurney，2004)[14]以及一些专门从事供应链管理咨询公司如甫瀚(Protiviti，2004)，德勤(Deloitte，2004)等分别从不同角度系统地研究了供应链风险因素，这些研究成果主要是从风险特征的角度对供应链风险作了定性识别，如表1所示。