帝国主义概念考析

作 者:
高岱 

作者简介:
高岱,北京大学历史学系,北京 100871   高岱(1955—),男,北京大学历史学系教授。

原文出处:
历史教学:高校版

内容提要:

本文通过对帝国主义概念的考析,使我们认识到:“帝国主义”作为一个社会历史概念,它的内涵在不同的历史阶段,都不断地吸收、融合与产生新的认识和见解,并相应地发挥了它们应有的历史作用和理论意义。所以,通过对帝国主义概念的全面了解,可使我们以更清晰的思路对当代西方学者的相关观点进行认真的分析和取舍,从而进一步加深对帝国主义本质的认识。


期刊代号:K5
分类名称:世界史
复印期号:2007 年 10 期

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      [中图分类号]K5 D80 [文献标识码]A [文章编号]0457-6241(2007)02-0012-05

      帝国主义(Imperialism)是从拉丁文imperium(帝国)演化而来的。它最初仅与西方文明进程中所出现的那些古典帝国,如罗马帝国、查理曼帝国的扩张行为相联系。从十五六世纪开始,随着地理大发现和西、葡等殖民帝国的建立,“帝国主义”一词也伴随着世界殖民体系的形成和发展而具有了新的内涵。像法文词colonialisme一样,帝国主义最初也是一个法文词[1](p.7227)。从19世纪30年代开始,“帝国主义”和“帝国主义者”便频频出现在法文中。当时主要指的是早先拿破仑一世创建的法兰西帝国和拿破仑三世所创建的帝国。

      使这个词含有殖民扩张的内涵,还是英国人在19世纪下半叶以后开始使用的。不过,它主要不再指的是欧洲大陆的法兰西帝国,而是拥有庞大殖民地的英帝国。

      尽管从19世纪60年代之后,“帝国主义”一词已经被英国人不断使用。但作为一个社会历史概念,它还是在J.A.霍布森的名著《帝国主义论》(Imperialism:a study)问世之后,才受到人们更为密切的关注。

      霍布森是一位激进主义者,但并非是一位社会主义者。作为一名新闻记者,他经历了19世纪末的布尔战争,并为此留下了深刻的印象。1900年,他以布尔战争为背景写成的一本著作,名为《在南非的战争:它的原因和影响》(The war in south Africa,Its cause and effects)。在这本书中,霍布森就认为,南非实际上是被一些金融家们所掌控,这些人大都是犹太人。

      在他著名的《帝国主义论》中,霍布森全面地阐述了他的“帝国主义”的理论,并使用了“帝国主义”这个概念来表述大英帝国及欧洲列强在世界范围内的扩张[2](p.27)。他指出:这种扩张主要表现为在过去的三十多年里,欧洲列强,特别是英国通过直接兼并或政治上的控制,瓜分了亚洲、非洲的许多地区,以及在太平洋上的许多岛屿[2](p.15)。

      对于霍布森来讲,他所使用的“帝国主义”一词的含义非常明显,那就是:帝国主义即意味着建立政治上的控制。至于推动帝国主义扩张的动力,霍布森也明确指出:除了那些野心勃勃的政治家,在殖民地梦想建功立业的职业军人和热衷于传播上帝福音的传教士们,最有决定意义和影响的是那些势力雄厚的金融家[2](p.59)。因此,霍布森认为“帝国主义”这个功能实际上包含有三层涵义。一是帝国主义即意味着欧洲列强对非欧洲世界所进行的扩张。二是帝国主义的扩张主要发生在19世纪的最后三十年,即1870年到1900年间。三是帝国主义是金融资本推动的结果[1](p.7227)。

      为了对帝国主义这种现象做更为深入地分析,霍布森进一步认为帝国主义的出现与资本主义的发展有着密切的联系,是英国的资本主义经济发展遭遇“消费不足”的直接结果。由于消费不足便导致了资本的过剩。这些资本在英国国内已很难找到有利可图的投资场所,因此只得去寻求“海外市场和扩大海外投资,以倾销或输出他们在英国不能够卖出的商品和资本”[2](p.85)。

      由于霍布森的观点有着对资本主义制度批判的成分,所以它也吸引了许多马克思主义思想家们的关注,其结果便是导致马克思主义的帝国主义论的产生。

      按照马克思和恩格斯本人的最初看法,认为资本主义的扩张是具有“客观上”进步作用的[3](pp.62~75)。而此时像希法亭(Karl Hilferding)以及卢森堡(Rosa Luxemburg)这样的马克思主义的思想家认为:出现于19世纪末期的“帝国主义”是作为一种对非资本主义世界进行压迫和剥削的模式存在的。在卢森堡看来。“帝国主义背后的真正驱动力并不是当时许多人所认为的资本输出,而是为了出口商品和进口原材料。她认为:一方面由于第三世界的市场和原材料对西方的发展具有十分重要的作用,另一方面这类市场和原材料基地又十分有限,这便促使资本主义国家之间为此展开了激烈的竞争,并在此基础上形成了帝国主义”[4](p.48)。所以,卢森堡指出:“帝国主义是在为获得尚未被侵占的、非资本主义的环境所进行的竞争中,资本积累的一种政治表达方式。”[5](p.446)

      希法亭则认为:自从19世纪中期以来,资本集中的进程发展很快,许多工业企业为了消除竞争而逐步合并,以图获得垄断价格。为了使这种商业扩张行为得到足够多的财政支持,它们常常和银行联手进行投资,使众多的企业和资本最终集中到少数人的手里,从而形成“金融资本”(finance capital)和“垄断资本主义”(monopoly capitalism)。但由于国内的消费能力有限,这样一些垄断性企业不得不去寻找和开发海外市场。起初,它们常常是以降低产品价格的方式渗透到海外市场。然而,随着这种在海外市场上的竞争愈演愈烈,于是,一些企业便改弦易辙,直接在海外投资设厂,并以这种方式来越过关税壁垒,使自身的产品像在国内一样获得高额的利润。为此,每一个西方资本主义大国都力图建立起属于自己的“国家经济领地”(national economic territory)。“其结果是这种资本输出必将加剧它们之间在世界范围内的争夺。这即为对此时帝国主义的基本解释”[4](p.52)。

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