中图分类号：B03 文献标识码：A 文章编号：1000-2146(2002)03-0028-05 创新的发生取决于多种因素，是一个系统发生的过程。制度作为创新活动的环境与条 件，对于创新能否发生、怎样发生，起着不容忽视的作用。制度是创新发生的重要因素 。 一 制度是依靠某种力量保证实施与确定人与物、人与人关系以及人在一定环境中行为的 各种规则，“制度包括人类用来决定人们相互关系的任何形式的制约”[1](P4)；制度 是人的社会性存在的显著标志。人在社会交往的历史过程中，依据具体的经济、政治和 文化条件，形成与建立了包含各种形式与内容的制度，用以规范人在社会生产与社会生 活(政治生活、经济生活以至日常生活)中的各种关系与行为；制度表现在社会的各个领 域与方面。制度表达着权利关系：每种制度都外含或隐含着某种契约关系，规定着不同 主体承担的义务和享受的权利关系，提供着主体活动的激励与约束；制度指示出行为导 向：以习俗、律令等形式出现的制度提供了人的活动“应怎样”、“不应怎样”的规范 ，形成了保障社会生产与生活有效运行的人工秩序；制度本身就是某种信息，并且是确 定的信息：制度可以使交往程序化，减少人活动的信息费用与交易费用；制度是外在于 个体又内在于社会的：人无时不生活在有形或无形的制度之中，处于各种层次或范围的 制度空间中，自觉不自觉地遵循或反叛着现存的制度秩序；制度可以是外在的力量，又 可以内化为人的信念：人是在激励与约束的作用下逐步顺应制度的，同时制度包含的理 念又渗透于人的观念，制度作为一种文化在潜移默化地塑造着人的思想与行为。制度作 为社会运行、协调与控制的手段，直接地参与和作用于人的活动及其结果。制度作为一 种传统，是依靠舆论与氛围的压力发挥作用的，经习惯化和社会化而规范着人的活动方 式与范围。制度作为一种律令，借助物质的力量、权力的力量发挥效用、产生强制力， 执行制度需要有相关的实体机构行使监督、强制的权利，实际地干预人的行为。 创新发生于多种因素的综合。在诱导创新的多种因素中，包括技术因素、制度因素和 观念因素。技术因素是创新的物质条件，包括生产力的发展水平、科学技术的发展程度 、生产与社会主体的发育状况、可支配的物力与财力等资源。技术因素又是创新的现实 基础，它因其状况、矛盾和问题提出了创新的要求，它的某项进步扩散至社会成为创新 。技术因素是创新的生产力要素。生产力的不断发展本身就包含着创新，生产力是创新 的基本力量，技术进步往往导致生产力的创新。技术因素是创新的资源空间，它提供了 创新可资利用的物质资源，资源的结构、状况与水平决定了创新可能达到的层次。制度 因素是创新的环境约束，制度对各种关系具有规范作用，对人的行为具有诱导作用，制 度可以激励人的创新行为，也可以抑制人的创新行为。不仅非制度方面的创新要受到制 度制约，而且制度方面的创新也要受到自身状况的制约。观念因素是创新的思想条件， 包括社会心理、意识形态、知识等，其中最重要的是价值观，即现行文化对创新的肯定 程度或否定程度。意识形态也是制度的一种存在方式。人的行为是受思想指导的，人的 观念既是现实世界的反映，又是历史传统的积淀，观念影响着人们敢不敢创新、愿意不 愿意创新。创新意味着风险，风险在不同心理素质的人那里会有不同的反应，敢冒风险 ，敢为天下先就是创新的必要条件。技术、制度和观念等因素都不是孤立地起作用的， 任何创新的诱发因素有主有次、有显有潜，但都不是单一的、惟一的因素作用的结果。 创新理论的线型模式仅把创新的多种来源简化为一种来源——技术推动或需求拉动，并 没有反映出创新发生的复杂性与多样性。创新理论的相互作用模式则同时强调市场与技 术两者对创新成功的重要性，把创新过程看做是一个复杂的通讯渠道的网络，既有组织 内又有组织外的联系，是技术能力与市场需求在创新企业内部的汇合。而创新理论的整 合模式把创新作为研究发展、设计开发、生产等要素同时展开的平行过程，创新是在更 为宏观的层面上的活动，成为一种战略性的活动。技术、制度、观念等因素在创新的发 生中发挥着各自的作用，诸种因素的整合使创新得以实际地发生。技术因素不能脱离具 体的制度、文化条件而发动创新，“技术决定论”是片面的；制度因素不是一种抽象的 、任意的结构，它为创新提供的激励要以现存的技术条件为约束。制度不是万能的，“ 制度决定论”也是片面的；观念因素本身就是技术与制度因素的思想表现，并且随着两 者的变化而变化，仅仅用思想观念来解释创新是不符合历史的。 二 生产力的创新是在一定的生产关系条件下进行的，生产关系表现为一定的经济制度； 生产关系是在一定的上层建筑环境中实现的，上层建筑表现为一定的政治制度与意识形 态制度。制度与创新有着密切的关系，制度是创新的动力机制，对创新起着规范、引导 、激励等作用，既可以促进也可以阻碍创新的发生与实现。创新是制度的产出，制度中 包含着创新发生的激素。在给定的技术条件下，很多创新是制度内生的。不同的历史时 代建立了不同的经济、政治与文化制度，出现了不同的创新频率与规模，表现出有高有 低的创新数量与质量。在同一历史时代比较不同的经济体制，创新对于经济增长的贡献 也有大有小。制度对于创新的作用具体表现在： (一)制度是既定的关系，引导着人的活动方式及其创新取向 制度是人的各种社会关 系的表现形式，具有相对稳定性与历史继承性。已经确立的制度化的关系，对于后人来 说就是一种既定的关系。该种制度已经渗透于社会机体之中，成为社会运行的轨道与社 会秩序的规范，已经作为一种无形的力量支配制约着人的活动方式(包括思维方式)。制 度能够作为既定的关系发挥作用，是由于这种关系的内容已经成为人的外在与内心生活 的一部分，这种关系能够动用公共资源来保障自身不受到侵犯。人的活动总是在既定的 制度环境下进行的，人不能随意选择自己的社会关系。人的活动具有主动性，但“是在 一定的物质的、不受他们任意支配的界限、前提和条件下活动着”[2]。人在活动之前 以及活动过程中，制度已经作为既定的关系规定与引导着人的活动方式。制度以不同形 式指示着人们“怎样才行”或“怎样不行”，同时也表明以什么样的方式活动才能使成 本较低、效益较高。制度作为既定的关系，本身就成为一种资源，人顺应这种制度就意 味着同时也在利用这种资源，获取制度资源带来的利益。因此，既定的关系在塑造着既 定的人的活动。创新是人的一种活动方式，有主动创新与被动创新之分、自发创新与自 觉创新之分、普遍创新与个别创新之分。在是否创新、在什么领域创新、以什么手段创 新的选择上，人要受到既定的制度关系制约，不能为所欲为。只有当有利于创新的各种 关系制度化、社会化时，创新才能成为主动的、自觉的、普遍的活动方式。 (二)制度是行为的框架，规定着人的活动空间及其创新可能 人只要是社会的存在物 ，就不能没有制度，并用制度来规范与协调人在社会中的行为。有形或无形的制度如同 一条条边界，限制着人的行为方向、活动路线，由此划定了人的活动空间。以习俗的形 式出现的制度是一种约定俗成，它成为道德律令，依靠伦理的力量来约束人的行为。以 条令的形式出现的制度具有强制性，它要求人们执行与服从，它以法律的、行政的、纪 律的力量来保证贯彻。人的活动无不处在种种制度之中，人的活动空间被种种制度所限 定，制度确定和限制了人的选择集合。在制度规定的空间内活动，人会受到鼓励，得到 保护，产生安全感，于是更加严格地遵循这种活动范围，这就进一步强化了制度的权力 。试图越过制度规定的活动范围，就会受到惩戒，产生风险，强烈地感受到制度的约束 力。如果“越界”没有受到惩罚，或者受到惩罚的概率很低，“越界”便成为一种常规 ，说明这种制度的约束力已经严重削弱。制度规定人的活动空间的理想状态，即应当把 制度制定主体的利益与制度执行客体的利益统一起来，给人的积极性、主动性、创造性 以充分的空间，使人的生产力得到充分发挥，向着有利于社会进步的方向发展。创新是 对活动空间有着特殊要求的行为，需要足够的制度支持：制度支持越多，创新的阻力与 摩擦就越小，创新的可能空间就越大。创新的活动空间是一种自由空间，是留待创新主 体开拓的未知与未行空间，制度给予创新的不是创新的内容，而是创新的权利。没有自 由的活动空间不可能是创新的空间。制度可以分担创新的风险，人们并不因为存在风险 而不敢越雷池半步，因为有分担风险的制度保证，这就扩大了创新的空间。
