［中图分类号］K25［文献标识码］A［文章编号］1000-5110(2002)02-0086-04 一 近年来，社会史研究方兴未艾，各种社会史著作不断涌现，这些著作从不同侧面探讨了中国社会的构成、社会生活和社会功能等一系列问题，对深化历史研究作出了重大贡献。然而由于我国社会史研究起步较晚，很多理论还不成熟，对某些问题的研究还不够，影响了社会史的整体研究，其中表现最突出的就是社会心态，或者说整体（群众）心理研究的不足。历史学中“心态”、“社会心理”等概念是从西方借鉴过来的，根据著名史学家勒高夫考证，法语的“心态”一词来自英语，英语的“心态”一词出现在17世纪，是17世纪英国哲学的产物，指的是集体心理，即“人们，一个特定的人们集团等等”所特有的思想和感知方式。最初英语中的这个词只是哲学术语，而在法语中该词却被很快广泛应用起来。启蒙运动后，法语“心态”一词具有了“心理状态”这一更为宽泛的内涵，后来被年鉴学派广泛应用于历史研究之中。[1] 尽管早在希罗多德写下《历史》这部伟大的历史著作时，社会史就已经诞生了，但从严格意义上讲近代社会史的确立是在年鉴学派产生之后。作为19世纪浪漫主义史学的叛逆者，年鉴学派在创立伊始就主张长时段、整体史的研究，以揭示真正影响社会发展的，在历史大海深处不为人知的广大人民的历史。1924年年鉴学派第一代大师布洛赫出版了《巫师国王：论王权的超自然性》，这部书探讨了法国民众对于国王有治疗瘰疬病（淋巴结核）能力的信仰和对这一信仰的维持。布洛赫不是从传统的王权政治观念入手，而是选择了深入考察民众的集体心理状态这一方式，用类比的方法具体分析了民众的信仰内容，揭示了中世纪王权的社会基础。1932年法国史学家勒费弗尔在勒帮《民族心理学》（1894年）和《集体心理学》（1895年）的理论指导下，运用集体心理理论和方法，从广大农民、市民的心理状态与社会经济状况、阶级斗争等具体条件的复杂联系出发，写下了《1789年的大恐慌》论证法国大革命确实受集体心理状态的左右，1938年另一位年鉴派大师吕西安·费弗尔发表《心理学》一文，系统地阐述了集体心理研究的基本理论与方法，明确地将集体心理（心态）研究与美国心理历史学（受弗洛伊德心理分析法影响）分开，最终奠定了现代心态史研究的理论基石，并在此基础上取得了一系列研究成果。 什么是心态史研究呢？勒高夫说：“心态史研究日常的自动行为，心态史研究的对象是历史的个人没有意识到的东西，因为心态史所揭示的是他们思想中非个人的内容。”菲利普·阿里埃斯也认为“心态史所研究的是非常长的时段中的一系列隐密的演进，这些演进是无意识的，因为生活于其中的人们并没有意识到这些演进。”[2]伊格尔斯也说：“历史的心理研究就是要用来自心理学和社会学的某些观念、方法和研究成果研究过去。”当每个历史学家宣称“我已创造了过去”时，历史心理学家则坚决地加上一句“而我向你说明了历史的精神……我将看到过去的人，看到他的精神赋予他的生活。”[3]这些表述在语言上虽各有不同，然而有一点却是一致的，即重视历史上人民群众无意识的“意识”及其对应的生活方式。归纳起来，所谓心态史就是通过发掘人口统计、日记、报刊杂志、档案、遗嘱、田契、诉讼记录等不为人们所注意的原始材料，借用心理学的基本方法和理论探索人类过去下层民众群体共有的心态结构及其与当时社会环境之间的关系及演变过程，把历史的探寻点转到默默无闻的芸芸众生，通过分析广大民众一些明了、清晰的言语、心俗、传统、情感、智慧来解释历史现象，或者通过分析前人群体几乎不知不觉接受的、世代沿袭的观念和意识来说明历史问题。 当然，从社会史研究的角度来看，社会史必须以分析具体结构为基础，关注社会特有细节诸如群体组织、家族、邻里组织、社团组织、商社组织、宗派组织以及联系这些组织的网络的性质和力量，个人在这些关系网和复杂阶层中的地位以及由此造成的历史变化。但同时“社会史不应停留在了解人们社会生活的表象上，还需要更深层研究人们社会生活所表现的心理状态和意识。”[4]根据马克思主义学者的观点：人民群众是历史运动的主体，是人类物质财富、精神财富最基本的创造者。历史是人的活动而人又是有思维、思想和情感的一个特殊物质，在每一个历史事件中，参与其中的人必然具有社会心理的驱动，包含着思想、精神、感情的因素。这些因素随着社会的进步、文明的发展，其作用将愈来愈大，对历史产生深刻的影响。恩格斯在《路德维希·费尔巴哈和德国古典哲学的终结》中告诫人们在研究社会历史发展的客观规律时，要注意探讨广大民众、整个民族行动起来的思想动机及持久的引起伟大历史变迁的动机。十分尊崇马克思主义历史观的历史学大师费弗尔也反复强调历史必须与心理学联合，取得心理学的支持，“历史必须由心理学家指点方向”[5]。由此看来，重视广大民众的心理层面研究与坚持唯物主义不仅不矛盾，而且还为研究马克思主义群众史观提供了新的技术手段。 尽管心态研究作为一种技术手段可以极大地丰富马克思主义历史研究方法，然而过去我们受左的思潮影响，对此却很不重视，生怕有“唯心”之嫌。中国近代史由于在时间上距现在较近，在政治文化上对当代有十分强烈的影响，更由于近代社会阶级矛盾、民族矛盾尖锐，更使人们对此讳言莫深，而把注意力完全转到政治史的研究上，研究重点主要是重大的历史事件、条约及关键的历史人物。近年来社会史的崛起打破了这一现象，给近代史研究带来了一片生机勃勃的新气象。心态史也应借此机会，作为社会史的一个重要组成部分，介入到历史研究之中，去说明以前其它史学理论和方法难以说清或解释的许多重大社会问题。 近代中国社会由于民族矛盾和阶级矛盾空前尖锐，面对西方先进文明的强大压力和中国社会对近代化的内在要求，其变迁十分剧烈。一波运动还未结束另一波运动已铺天盖地而来。重大的历史事件如战争、条约、事变、革命等接连不断，杰出的历史精英人物也应接不暇，历史学家的眼光往往被他们所吸引，着重于对重大历史事件和人物的研究，而对下层人民群众的关注则明显不足，以致于有一些问题如辛亥革命与农民的关系，城市贫民与近代城市化运动等的研究到如今还不太令人满意。恰恰相反，如果我们引入心态研究等方法，则一些问题的研究将会迎刃而解，一些以前没有说清楚的问题也可以找到合理的历史解释。由于心态是浸透于民族群体中的思想、感情、价值观、行为方式与规范的总和，是隐蔽在人们社会行为后面的、潜在的、无形的东西。在某一时间内是相对稳定的，变化很小而且传承性很强的东西。因此利用它可以帮助我们理解一些长时段的社会现象，而这正是近代社会史研究最为关注的。
