中图分类号：F744＝49 文献标识码：A 文章编号：1004 —3926（2000）11—0132—08 鸦片战争前夕，美国人遵式具结对当时及以后的中美关系产生了深远的影响。由于学术界对鸦片战争前夕中外具结问题缺乏足够的重视，研究有关美国具结问题的论著很少，看法亦很不一致，甚至有偏颇之处。鉴此，笔者拟对鸦片战争前夕美国具结的情况、原因和影响等作一初步探讨。 一 鸦片战争前夕，林则徐在广州采取了“缴烟、具结”的外贸政策，旨在断绝外来鸦片。众所周知，美国人遵式具结，成为林则徐具结政策的模范执行者。林则徐、邓廷桢等当事人及时人皆称美国遵式具结，后世之人亦因袭其说。但是，姚薇元先生在考证了美国遵式具结的情况后，却认为美国人所遵结式并非林则徐缴烟期间所颁发的结式；不仅如此，他还明确指出：魏源《道光洋艘征抚记》“谓皆遵式具结，误”[1] （p.37—38）。一些美英学者亦认为：美国最初具结进口所写的结式并非林则徐颁发的第一个结式，结式里并没有“人即正法”之语（注：丹涅特著《美国人在东亚》.84 页；埃德加·霍尔特著《关于第一次鸦片战争》，《外国学者论鸦片战争与林则徐》（下），113页； 大卫·爱德华·欧文《1839年的危机》，《外国学者论鸦片战争与林则徐》（下），187页。）。为了解决美国遵式具结的提法是否有误的问题， 我们不得不对林则徐颁发的结式及美国人遵式具结的情况加以考察。 道光十九年二月初四日（公历1839年3月10日）， 林则徐宣布缴烟、具结的禁烟政策，即“将已来的鸦片速缴到官，未来之烟土具结永断”[2]（p.25），“将夷船鸦片尽数缴官， ……收明毁化……一面出具汉字夷字合同甘结，申明‘嗣后来船永不敢夹带鸦片，如有带来，一经查出，货尽没官，人即正法，情甘服罪’字样”[3]（p.59）。 二月十三日（3月27日），有40多位来华外商及船主签字保证本人， “断不敢将鸦片一项，稍行贩卖，永不敢以鸦片带来中国”，但又要求将“永久禁止一切来人夹带鸦片”和再有夹带者“货尽没官，人即正法”等事交给各国领事、总管等人办理[3]（p.67—68）。 美国商人记连等人也在其中签名。 为了规范具结行为和催取各国商务代表汇签的集体具结，林则徐于二月二十一日（4月4日）拟好了具结样式（本文称其为第一份结式），内容如下： 具甘结英吉利领事义律、副领事参逊，率领英国夷商等、港脚夷商等、麽噜夷商等，为出具切结，永断鸦片事。结得英吉利国及所属各国夷商，久在粤省贸易。渥沾天朝恩泽，乐利无穷。只因近年有等贪利之人，私带鸦片烟土，在粤洋趸船寄顿售买，有干天朝法纪。今蒙大皇帝特遣大臣来粤查办，始知禁令森严，不胜悚惧。谨将各趸船所有鸦片，尽数缴官，恳求奏请大皇帝格外施恩，宽免既往之罪。其已经起空之空趸，均令驶回本国。现在义律等禀明本国主严示各商，凛遵天朝禁令，不得再将鸦片带入内地，并不许制造鸦片。自本年交秋以后，货船来粤，如查有夹带鸦片者，即将其全船货物，尽行入官，不准贸易，其人亦听天朝处死。愿甘伏罪。至现春夏季到粤之船，其自本国来时，尚未知查办严禁，如有误带鸦片者，随到随缴，不敢稍有隐匿。合并声明，所具切结，是实。 道光十九年二月 日[4]（p.185）[5]（p.34） 结式不仅规定对罪犯处以极刑，而且还要求各国外商及领事替他们的政府答应禁止生产、制造鸦片以及不将鸦片输入中国，同时还要替本国以及外国商人答应不再向中国贩运鸦片。美国领事、商人和船主与其他各国领事、商人一样采取了拒绝的态度和行动。 二月二十六日，广州知府传谕美国领事、荷兰总管等具结，但他们都拒绝了，理由是“事先未与本国政府磋商”[5]（p.35）。 三月初三日，美国领事士那一面向林则徐禀称遵谕本国人不再贩运鸦片来中国内地，一面说明美国和鸦片贸易的关系同英国不能相提并论，在接到国主命令前不能取呈甘结[3]（p.80），一面将问题呈报华盛顿请示。 三月初六日，林则徐指出士那的禀词虽“属正确”，但通知违者回返本国之语“实不能谓为符合新法”[6]，“夹带来粤者饬令回去， 与遵依法律之语，自相矛盾”[4]（p.162—163）。 三月十九日，广州恢复对外贸易，但仍暂扣包括美国烟贩记连在内的16名鸦片贩子。三月二十七日，林则徐下令驱逐16名鸦片贩子，令其具结不准再来，并发给具结式样（本文称为第二份结式）。式样如下： 某某国商人某某等，为遵谕出结事，现奉钦差、总督大人林、邓宪谕速回本国，不准稍延，并令出具永远不敢再来，甘结缴案。远商等今不敢违命，结得某月某日由省行即去，嗣后不敢再来也。此结是实。 道光 月 日结。”[1]（p.37） 四月十五日，美国鸦片商人记连遵式具结，保证月内回国。记连的结式如下： 米利坚国夷人记连为遵谕出结事：现奉钦差大人、总督大人宪谕：速回本国，不准稍延，并令出具永远不敢再来甘结缴案。记连今不敢违命，结得本月内由本国边治文船开行即去，嗣后不敢再来也。此实。 道光十九年四月十五日。立此为据。[2]（p.91—93）[3]（p.113—114） 广州贸易恢复后，美国领事士那竭力劝告美国侨民与英国人一道撤至澳门。四月十二日（5月24日），士那撤至澳门。但是， 美国商人却别有怀抱，不愿撤离广州了[7]（p.70）。在四月十三日呈文国会前， 广州的大多数美国人已经表示决不再贩卖鸦片，“不论我们以道德和慈善的眼光来看待这个问题，我们都极愿见到中国的鸦片进口和消费得以完全终止”[8]（p.70）。据统计，到四月十九日， 在广州的外国人大约有25名，都是美国籍[9]（p.260）。 五月初一日（6月11日），美国货船“巴厘斯”（Paris）与“楠塔斯克特”（Nantasket）首先具结入口。 只是结内无“人即正法”之语，仅证明船内确无鸦片。到五月中旬（6月底），美国商船已有11 艘具结进口[10]（p.236）[11]（p.132）。美国人同意了一种形式上大为修正过的甘结，“那条引起反感的处极刑的条款并不在几个美国商人所签署的甘结上”[12]（p.113）， “美国船只是签署了一种修订过的甘结，其中只字未提处死，但新的外贸规定明确表明，中国人没有放弃他们的权利”[13]（p.187）。
