有关战后世界调整和安排的雅尔塔体制与美苏冷战有极其密切的关系。由于雅尔塔体制满足了苏联对战后安排的大部分要求，特别是保障了苏联势力范围的建立，所以，战后初期斯大林才在这个基础上奉行大国合作的政策。然而两年后的1947年，斯大林就由大国合作转向了集团对抗的政策。这一转变的重要原因，就是在土耳其海峡危机和伊朗危机以及在东欧和德国等问题上，同美国等西方国家的对抗中重新估量、认识和了解了对方后，斯大林（如同杜鲁门等人一样）已经在观念上把对方视作敌手而不是盟友，特别是他认为1947年6 月美国提出马歇尔计划的目的就是要组建反苏的西方集团和侵蚀由雅尔塔体制保障的苏联在东欧的势力范围。对于雅尔塔体制问题，学术界早已有了相当充分的论述。本文的目的，就是根据新近披露的档案材料，以苏联在二战初期扩展领土和建立势力范围的努力为基点，论述雅尔塔体制的形成及其与苏联势力范围确立的关系，俾能对雅尔塔体制范围内的苏联势力范围问题，以及对冷战起源问题提供新的认识。 一 维护苏联安全是苏联对外政策的首要目标，而建立苏联势力范围和确保苏联在战后欧洲和世界政治格局中的优势地位，则是实现这一目标的有效手段。为此，苏联在战时就着手制定和实施相应的计划和措施。 早在苏联参战前，1939年8月23日， 苏联与德国签订的互不侵犯条约及其秘密附加议定书，可以说是苏联建立势力范围的最初步骤（注：1939年8月23日签订的《苏德互不侵犯条约》的秘密补充议定书规定：1.在波罗的海国家（芬兰、爱沙尼亚、拉脱维亚和立陶宛）所属地区发生领土和政治变动时，立陶宛北部边界将成为德国和苏联的利益范围的界线。2.在波兰国家所属地区发生领土和政治变动时，德国和苏联的利益范围的界线将大致沿着那累夫河、维斯瓦河和桑河一线来划分。3.关于东南欧，苏联强调它对比萨拉比亚的兴趣。德国声明它对该地区完全没有政治兴趣。参见苏联对外政策档案馆：档案全宗06，目录1，卷夹8，案卷77，1—2页；苏联外交部编《危机的一年（1938—1939年）——文件和材料》2卷，莫斯科，1990年，321页。8月28日，议定书的第2条款被修改为：“在波兰国家所属地区发生领土和政治变动时，德国和苏联的利益范围的界线将大致沿着皮萨河、那累夫河、维斯瓦河和桑河一线来划分”。9 月28日，苏德双方又在莫斯科签订了《苏德友好和边界条约》及其两项秘密补充议定书，对先前的协议进行了如下的修正：卢布林省和华沙省的一部分划归德国的利益范围，而立陶宛的领土则为苏联的利益范围。参见《特档中的秘密文件》，〔 俄〕 《历史问题》1993年1期，9页。）。当希特勒德国在欧洲发动侵略战争后，苏联依据这些条约，采取了在其西北边界夺取领土和建立势力范围的行动。大约到1940年夏秋，苏联在其西北部获得的领土有：西乌克兰、西白俄罗斯、立陶宛、拉脱维亚、爱沙尼亚、比萨拉比亚和北布科维纳。同时将芬兰也纳入了其势力范围。这是自1922年苏联成立以来，苏联在其西北部拓展领土和建立势力范围的首次成功的尝试。虽然后来的苏德战争已经使苏德条约及其议定书化为废纸，但是苏联却决不放弃它从苏德条约和议定书得到的收益。它不仅要西方盟国承认它从希特勒那里的所得（1941年6月 22日以前的苏联边界），而且还要以此为基础，进一步扩大势力范围。 1941年6月的苏德战争和12月的美日太平洋战争爆发后， 第二次世界大战演变成真正意义上的世界规模的战争。在德国法西斯侵略的威胁下，英国和美国等资本主义民主国家与社会主义国家苏联建立了互助同盟关系。它们与其它愿意抵抗法西斯侵略的国家组成了反法西斯统一阵线——联合国家，同以德意日为首的轴心国集团展开了殊死的战斗。由于意识形态、社会制度和国家利益的差异和矛盾，尽管它们具有打败法西斯的共同目标，但是对于如何打赢这场战争和战争结束后如何安排战后世界等问题，都各有自己的打算和计划。于是几乎在它们结成盟国的开始，围绕着有关战后安排和调整，就已经产生了矛盾和争论。只是由于各自都能以战胜法西斯的大局为重，它们才仍然能够一边龃龉不断，一边联合作战，并最终取得了反法西斯战争的胜利。 关于战后世界的重组和安排问题，大国的政治家们在战争时期的戎马倥偬中已经有所思考和筹划。1941年8月14日， 美英两国首脑罗斯福和丘吉尔在《大西洋宪章》中提出了八点主张，其主要内容是：两国不追求领土或其他方面的扩张；不同意未经有关民族同意的领土变更；尊重各民族自由选择政府形式的权利；促成一切国家在经济方面的合作；在纳粹暴政被摧毁后，重建和平，以使人类自由生活，无所恐惧，不虞匮乏；各国必须放弃使用武力（注：《国际条约集》（1934—1944年），世界知识出版社，1961年，337—338页。）。9月24日， 苏联政府发表声明，同意《大西洋宪章》的基本原则，但同时表示，这些原则的实际运用“必须与各国的状况、需要和历史特点相适应”（注：戈尼昂斯基等编《外交史》4卷上册，三联书店，1980年，246页。）。这些措词实际上表明苏联对《大西洋宪章》是有所保留的。 就苏联而言，虽然苏德战争爆发后，战胜法西斯德国是苏联压倒性的头等任务，但在这个过程中它仍然不断地追求建立势力范围的目标。因此几乎就在苏德战争爆发后不久，它就开始忙于拓展自己的势力范围和构筑有利于自己的战后世界格局。 1941年12月中旬，就在全世界瞩目于扣人心弦的莫斯科保卫战的时候，斯大林和莫洛托夫仍在繁忙的战事和国事之中，与来访的英国外交大臣艾登进行了紧张的关于战后安排和调整的谈判。斯大林向艾登提交了关于军事互助条约和关于解决战后问题条约的两个草案，并主张在后一个条约中附加一个规定改变战后欧洲国家边界总设想的秘密议定书。正是在这项秘密议定书中，斯大林明确地向艾登阐述了苏联关于战后欧洲安排的初步设想和建议。主要内容是：关于战后欧洲国家的领土和边界：恢复德军占领前的欧洲国家及其疆界；恢复1941年6 月苏德战争前的苏联西部边界，包括1940年《苏芬和约》规定的苏芬边界、波罗的海沿岸三国、比萨拉比亚和北布科维纳、西乌克兰和西白俄罗斯。关于战后维持和平的方法：苏联与罗马尼亚和芬兰订立军事联盟并驻军两国；英国与比利时和荷兰建立军事联盟并有权驻军两国；英国可以在德国和法国的某些地区拥有军事基地；建立拥有一定数量军队的欧洲委员会作为维护欧洲和平的国际组织。关于德国等战败国的处置：德国等国必须支付赔偿，德国必须被全面解除武装并被分解成若干独立国家（注：俄罗斯联邦总统档案馆：档案全宗45，目录1，卷宗279，1—69页， 参见勒热舍夫斯基编注，1941年12月艾登访问莫斯科并与斯大林和莫洛托夫的会谈（文件集），〔俄〕《近现代史》1994年2期，90—101页。）。对于苏联方面提出的方案和建议，艾登表示原则上同意。但是有关恢复1941年边界的建议，艾登称，因为他没有得到本国政府的授权并且还需与美国方面进行磋商，因而无法同意。苏联方面为此表示极大的不满。原定的条约和协议就此流产。最后双方仅发表了一个内容简单的苏英会谈公报。
