文章编号：1004-8308(2022)02-0013-14 DOI：10.13581/j.cnki.rdm.20211087 近年来，我国数字经济蓬勃发展，“十四五”规划也明确指出我国要“加快数字化发展”。作为国民经济的主体，制造业企业在数字经济环境下的转型升级是我国经济实现高质量发展的必经之路。从我国制造业整体情况来看，无论是在基础民生行业，还是国家安全的关键行业，国有企业都占据了主导地位[1]。2020年，国资委颁发了《关于加快推进国有企业数字化转型工作的通知》，强调要发挥国有企业的引领作用。2021年，国资委发出了“共创共建数字国企”的倡议。然而我国制造业国有企业的转型升级却面临诸多阻碍，一方面，数字经济下市场环境快速变化，而制造业国有企业往往规模庞大，转型升级面临着高昂的沉淀成本和结构刚性[1]；另一方面，数字经济下新技术、新商业模式层出不穷，而国有企业创新能力不足、组织管理模式落后[2]，转型升级面临着技术壁垒和人才缺口。在此情形下，厘清制造业国有企业转型升级的影响因素，帮助国有企业提升转型升级能力，是亟待解决的现实问题。 围绕制造业国有企业转型升级的影响因素，现有研究主要围绕企业的内外部环境展开。从内部环境来看，企业在战略、制度、技术以及管理等方面的创新是国有煤炭企业实现转型升级的关键[3]，而技术、设计、市场和组织等管理要素之间的有效组合能够促进装备制造企业实现高端化转型[4]，但企业内的各类组织惯性会对国有集团子公司的转型升级造成阻碍[5]。从外部环境来看，经济结构转型通过需求拉动效应和环境协同效应助力制造业国有企业创新升级[6]，而国有企业的商业关系和政治关系也会对企业转型时的战略变化产生重要影响[7]。同时，外部环境的不确定性容易引发行业主导逻辑的变革，造成企业主导逻辑外部脱耦，不利于国有企业的战略转型[8]。以上研究为厘清制造业国有企业转型升级的影响因素作出了重要贡献，但也存在以下不足：首先，现有研究大多为案例分析，缺少实证研究成果[9]，相关研究结论能否推广仍有待客观数据的验证；其次，现有研究经常单独分析企业内部或外部的转型升级影响因素，忽视了对企业内外部影响因素之间的协同效应分析[9]；最后，现有成果中，专门针对国有企业的研究比较有限[10]，而国有企业在数字经济背景下承担着转型升级的示范作用，对于其他类型企业的发展有借鉴意义。因此，有必要通过收集客观数据，对国有企业的内外部环境因素对转型升级的影响作用进行协同分析，从理论研究上对制造业国有企业转型升级的相关结论进行验证和扩展。 基于此，本文在数字经济的时代背景下，利用我国制造业国有上市企业的年报数据和各地区的统计数据，采用组态视角，同时关注企业内部和外部影响因素，从多重因素间的联动效应出发探索影响制造业国有企业转型升级的条件组合。本文可能理论贡献有：①利用制造业国有上市企业的公开数据和各地区的统计数据，对以往相关研究中的国有企业转型升级的影响因素进行验证，有利于丰富国有企业转型升级影响因素的实证研究；②利用组态分析方法，对影响制造业国有企业转型升级的内外部因素进行整合，并分析多重因素间的协同作用效果，以期从整体视角揭示制造业国有企业转型升级的复杂机理；③响应了吴小节等[9]的号召，考虑企业转型升级的情境特征，补充数字环境这一重要影响因素，能够丰富数字经济背景下的国有企业转型升级研究。 1 模型构建 制造企业在制订转型升级战略时，会受到内外部环境因素的共同作用[11]，协同理论认为内部因素和外部因素能够形成“合力”推动企业转型升级。从外部环境来看，一方面，外部环境为企业转型升级带来契机，如数字经济带来的不确定性和易变性会改变市场供求关系和商业逻辑，为企业转型升级带来机遇和挑战；另一方面，外部环境也能够为企业转型升级提供资源支持，如良好的资本环境能够帮助企业解决转型升级的资金问题[12]，而成熟的技术环境有利于企业研发和创新。从内部环境来看，企业的转型升级需要多种资源的获取与整合，而创新能力被认为是实现转型升级的关键[13]。同时，企业的组织变革、商业模式创新的实现都与企业的内部管理能力分不开[14]。影响企业转型升级的因素是多种多样的，但是难以将全部因素纳入研究[15]。因此，本文借鉴KETCHEN等[16]提出的归纳法，对转型升级影响因素的现有研究成果或实践经验进行总结，从而确定组态条件；同时，遵循“有限多样性”和“简洁性”的分析原则[15]，最终确定了3个外部因素(数字环境、融资环境和技术环境)和3个内部因素(内部管理能力、资源获取能力和自主创新能力)。 1.1 影响制造业国有企业转型升级的外部因素 1.1.1 数字环境 近年来，数字经济成为驱动世界各国经济增长的重要力量，数字环境日益成为衡量一个地区经济发展以及营商环境的重要指标。数字环境对于制造业国有企业的影响主要体现在两方面：①数字环境有利于数字基础设施的完善，能够为制造业国有企业的发展提供信息、数据等高端生产要素，从而实现从低端制造向高端智造的转变[17]；②数字环境有利于数字技术的聚集和发展，以数字技术为基础的“云平台”，有利于实现产业链一体化整合，促进创新产业集群形成[18]，从而推动转型升级。当前我国各地区的数字环境差异较大，与其他类型企业可以追逐地域红利不同，制造业国有企业的分布以及搬迁要考虑更多因素[19]。因此，地区间差异的数字环境决定了制造业国有企业能否借助数字化的“东风”顺利实现转型升级。
