汽车工业的发展程度代表着一个国家装备制造业的技术水平。作为集成化研发和工业化制造的产物,汽车整合了车身结构的新材料与新工艺、电子电器的微电子和控制、发动机的精密制造、外观造型的时尚设计等众多领域的核心技术。中国汽车工业虽然经历了60年的发展,但在关键零部件和整车技术方面,依旧远远落后于世界先进水平,而发动机、变速器、底盘、车身等核心先进技术更是被国外企业垄断。1985年,中国政府在上海成立首家汽车合资企业——上海大众汽车有限公司,它拉开了中国汽车企业以合资方式引进国外先进技术,期待实现技术追赶与技术超越的序幕。中国汽车工业在实施了多年的以市场换技术战略后,依旧没有掌握关键技术,而外资企业的汽车品牌却占据中国汽车市场大半壁江山。 后发企业追赶先发企业的技术路径是什么?企业如何能获得技术进步与形成企业竞争优势?这是困惑中国汽车企业多年的亟待解决的难题。中国汽车企业的技术追赶存在着两方面的问题:一是粗放式技术引进,主要表现为盲目引进、重复引进,大规模持续引进但技术结构不合理,技术引进所需的企业资源匹配不足;二是中国企业自主创新局限于非核心技术领域,核心技术进步缓慢,且发展方向常与市场需求脱节。因此,“落后—引进—再落后—再引进”和“自主创新局限于非核心技术”成为中国汽车企业技术进步难以走出的两个怪圈。 理论上而言,企业技术进步分为技术追赶、技术超越两个层次,两者分别以技术引进和自主创新的方式实现。中国汽车企业在追求技术进步时往往面临多种选择,在不同的发展阶段也会遇到多种干扰因素,显示出技术进步的无规律性,给研究者理解、梳理中国汽车企业技术追赶的演化路径增添了难度。本文的主要研究问题分为两个方面:一是驱动中国汽车企业技术追赶的核心要素是什么;二是这些要素又是如何影响企业技术追赶路径与结果。 本文以北汽集团为案例研究对象,探讨中国汽车企业的技术追赶动因、路径、模式;揭示其技术追赶路径演化、模式与驱动因素的内在关联。北汽集团(英文,BAIC Group;简称北汽)作为中国第五大汽车集团,其前身经历了附件厂(从事汽车非核心零部件的制造与修配)、整车厂、合资企业、重振自主品牌乘用车等阶段。北汽的技术进步过程是中国汽车企业技术发展的缩影,具有较高的典型性与代表性。 二、文献研究与分析框架 技术追赶(technological catch-up)理论,起源于以经济史学家Gerschenkron(1962)为代表的基于后发优势的追赶理论。由于后发国家的工业化能够充分享受后发优势,其追赶或超越先发国家的工业化发展往往具有非连续性。技术追赶的潜力取决于技术水平的差异,在其他条件相同时,技术差距更大的地区经济增长速度越快。其他条件则主要指后发地区的社会能力(Temple and Johnson,1998;Abramovitz,1986)或吸收能力(Cohen and Levinthal,1989)。 以技术追赶理论为起点,国外学者多从产业与企业两个层面研究技术追赶的路径与动因。产业层面的技术追赶路径主要有“特定轨迹”的技术追赶路径和“技术跳跃”的追赶路径,而企业层面的技术追赶路径则分为渐进型技术追赶路径和突破型技术追赶路径。 本文主要聚焦于企业层面。一方面,企业技术积累具有稳定性与连续性,存在一定的路径依赖(Teece,1986;Cohen & Levinthal,1990;Winter et al.,1994);另一方面,通过技术变革可以实现技术突破性创新(Tushman & Anderson,1986;Henderson,1990)。Kim(1980)提出后发国家企业技术发展的三阶段模型:从组装(Implementation)、吸收(Assimilation)、再到改进(Improvement)。Hobday(1995)认为与发达国家“R&D—产品创新—工艺创新”的顺序相反,亚洲NIEs电子工业企业的技术学习则是从成熟产品到新兴产品、从标准工艺到新工艺、从成熟产品的渐进改良到研发新产品。其技术追赶战略是“从OEM到ODM,再到OBM”。而Perez和Soete(1988)则对“引进成熟技术开始追赶”的理论提出质疑,由于成熟技术增长潜力小,后发国家企业往往选择技术不成熟领域,实现技术追赶。在一个新的技术范式开始扩散的早期,是后发国家企业技术追赶的机会窗口。Lee和Lim(2001)认为除了常用的追随式追赶路径外,后发国家企业还可以充分利用新旧技术轨迹转换期的技术突破机会实现阶段跨域式追赶和路径创造式追赶。Christensen(1997)则强调,突破性技术往往在新旧技术轨道的更迭时期出现。 有关中国产业(企业)的技术追赶理论研究,国内学者主要从产业层面研究中国不同产业技术追赶模式。不少学者探讨了我国产业实现技术追赶的有效模式,如中国装备制造业的本土领先用户主导创新(苏楠、吴贵生,2011);制造业的二次创新和后二次创新模式(吴晓波等,2010);汽车产业终端产品的建构技术创新、转型技术创新等4种技术追赶模式(路风,2006);模块化技术促进创业技术追赶(苏敬勤等,2012)。也有学者分析了产业技术追赶的演化模型,如程鹏、柳卸林等(2011)对高铁产业需求引致基础研究的过程进行深度研究,构建了产业需求引致基础研究以实现技术追赶跨越的4阶段演进过程。刘建新等人(2011)通过对我国电视机产业、汽车产业和通信设备制造产业的技术追赶的研究,发现存在单路径、双路径与多路径3种追赶模式。