考虑努力因素的供应链收益共享演化契约

      0 引言

      供应链契约是供应链管理的重要内容之一，也是当前企业界和理论界研究的焦点。目前对各类供应链契约的研究也比较多，其中由于收益共享契约具有良好的特性，能够协调供应链的收益与风险，备受学者关注。Pasternack[1]针对部分产品采用收益共享，部分产品采用批发价格契约的组合契约进行了研究，发现供应商和零售商的收益都会因此而有所改善。Dana和Spier[2]研究了收益共享契约在随机需求及价格波动两种环境中应用，并以影碟租赁业进行了实证分析。Gerchak和Wang[3]提出了“收益共享加剩余补贴”新型契约模型，论证了该契约可以实现供应链协作，并能增加供应链中各成员的利益。Giannoccar和Pontrandolfo[4]论证了在三级供应链环境中，收益共享契约可以提高供应链效率，增加供应链各个成员的利益。柳键和马士华[5]从博弈的角度，论证了在信息共享条件下，利益共享契约优于其它普通契约。回顾当前对供应链收益契约的研究可以发现，他们主要讨论了在较为简单的供应链环境，收益共享契约一般能够实现供应链协调，提高供应链成员的收益。但对较为复杂的供应链环境(比如考虑销售努力因素对需求的影响)下的收益共享契约问题的研究并不多见，而且，在研究中很少讨论收益共享比例的如何确定问题。

      由于在现实生活中，销售商的努力水平是影响产品市场需求的重要因素之一[6]，而且Krishnan[7]指出，在考虑销售商的努力影响需求变化的情况下，由于契约会误导销售商，因此使得一些常见契约不能够实现供应链的协调。因此正是基于以上原因，本文对考虑努力因素的供应链收益共享契约展开研究，并在研究中讨论了收益共享比例的如何确定问题。考虑到实施收益共享契约可能会降低销售商的营销积极性[8]，因此，本文在研究中引入委托代理理论，在分析过程中将销售商(代理人)参与约束和激励约束纳入其中，保证了研究结论的可行性。虽然目前已有文献利用委托代理理论解决供应链合作中的激励问题，比如赵泉午等[9]在委托代理框架下研究了如何提高第三方物流企业服务质量问题，但总体上这类文献并不多见。

      本文所研究的供应链演化契约是对传统的收益共享契约[8]的创新。在传统契约下，供应商不仅需要确定一个较低的产品批发价，还需确定可行的收益共享比例，而且在契约实施过程中需要同时监控销售商的产品零售价和销量[8]。这无疑增加了供应商的管理成本，过高的管理成本会导致传统收益共享契约在实施过程失效。而在演化契约中只需供应商确定一个可行的收益共享比例参数，在契约实施过程中仅需监控销售商的产品零售价，相对而言，降低契约实施的管理成本。

      1 问题描述及符号说明

      在销售努力影响需求的市场环境里，对由一个供应商和一个销售商组成的简单供应链，利用委托代理理论，考察收益共享契约对供应商和销售商的影响。

      在本文所研究的供应链收益共享演化契约中，供应商在供应链合作中需要确定最优的产品生产批量、选择收益共享比例和承担销售商努力成本比例，而销售商只需选择销售努力投入水平。在合作中，供应商处于主导地位，销售商处于从属地位，产品过剩损失由供应商承担①，不考虑产品的缺货损失。

      

      2 基本模型

      根据上述市场假设下，供应链的期望收益为：

      

      

      

      

      这里取等式成立，结合(16)、(17)式，可得出最优的α、β分别为：

      

      4 供应链协调

      在收益共享契约下，由于引入了销售商的促销努力因素，那么供应链的协调问题，就是要保证销售商在独立决策时，促销努力水平选择与在供应链整合决策时是一致的。通过研究发现，本文所提出的基于模型(5)的供应链收益共享契约激励机制，不仅保证了销售商的参与与约束和激励约束，而且还能够实现供应链协调。具体分析如下：

      (1)在供应链整合决策下，销售商的最优努力水平e使得供应链的收益最大，这时供应链的决策问题：