美国电力市场化改革及对中国的启示

      20世纪90年代以来，世界各国掀起了电力市场改革的浪潮，对原有垂直一体化经营的 电力系统，不同程度地放松或解除管制、引入竞争、提高效率；对电力产业组织结构进 行改革与重组，发、输、配、送环节相互分离。美国是电力市场的重要开拓者，通过多 年电力市场化改革积累了丰富的经验和教训。而中国电力改革相对滞后，但与美国一样 ，中国幅员辽阔，同属世界电力生产和消费大国。因此，美国电力改革的成功经验和挫 折教训对我国电力市场改革具有重要的借鉴和指导意义。

      一、美国电力改革历程

      美国的电力改革是一个渐近的过程，主要可以分为四个阶段：供电环节引入竞争；电 力传输系统的开放接入和传输服务的非歧视性；推动发展独立系统运营商(ISO)；推动 建立电力区域传输组织(RTO)。

      1、供电环节引入竞争

      美国电力管制始于1907年的威斯康星州，之前对电力行业没有任何价格管制。初始电 力管制是电力开放竞争下厂商为保护自己利益积极游说政府的结果，由于开放进入所引 致的竞争大大消减了电力行业的利润。

      1978年通过的《公用事业管制政策法》是美国在电力供应环节引入竞争的开始。该法 规定满足联邦能源管制委员会制定的特定所有权、运营和效率标准的非公用事业电力生 产商为合格电力生产商，如果合格电力生产商的发电成本低于公用事业自己发电的成本 (称作避免成本或边际成本)，公用事业单位就要以等于避免成本的价格购买独立电厂的 电力。当初美国政府制定该法的初衷并非是促进电力行业的竞争，而是为了通过发展矿 物燃料的替代能源，提高能源效率和实现电能多元化以应对当时矿物燃料价格上涨、环 保、通货膨胀等因素所导致的电力价格上涨。

      1991年的海湾战争再次提出了美国过渡依赖进口石油问题，这直接导致了1992年《能 源政策法》产生。其目的是通过鼓励电力行业内的竞争使发电手段更加多元化和减少对 一种发电手段的依赖，特别是鼓励可再生发电资源的开发利用。该法大幅修改了公众公 用事业持股公司法，使非公用事业免于公众公用事业持股公司法关于治理和区域的限制 ，从而使非公用事业更容易进入电力批发市场。

      在放松电力生产环节进入的同时，《能源政策法》在电力传输网络开放接入上也迈出 了重要一步。《能源政策法》扩大了联邦能源管制委员会在电力输送上的权力，联邦管 制委员会可命令公共和私有公用事业在电力批发生产商支付传输成本条件下向电力批发 生产商开放电力传输系统。

      2、电力传输系统的开放接入和传输服务的非歧视性

      在供电环节引入了竞争，并启动了处于垄断环节的电力传输网络的开放接入，但由于 基于个案审批的程序和电力传输网络的垄断者兼营发电业务，其它公用事业和独立的电 力批发生产商在获取网络接入和网络使用服务上程序繁琐，而且面临歧视，因此在1994 年联邦能源管制委员会制定了“可比性标准”。“可比性标准”要求拥有电力传输设备 的公用事业必须向其它电力传输设备使用者提供与自己使用电力传输系统时同等原则和 条件的接入服务。但此可比性标准仍然采用个案处理的方法。

      基于个案实施的可比性标准限制了非歧视电力传输接入原则适用的广泛性。为此联邦 能源管制委员会1996发布了旨在通过采用普遍适用的开放接入传输服务收费表来消除不 合理电力传输服务的order888。它要求联邦能源管制委员会管辖之内的所有拥有传输设 备的公用事业制定出使用其传输系统的条件和收费价格表进行备案。制定传输服务价格 表必须遵循“可比性标准”。还要求电力传输设备拥有者根据职能对其服务行为分别进 行定价，而且电力传输设备所有者必须与其电力传输客户通过同一电子信息网络获取传 输系统的容量和服务价格信息。

      只有当所有电力传输系统的使用者都能及时、精确、无限制和公开地获取有关传输系 统的有关信息时，才能保证传输服务的非歧视性。为此，联邦能源管制委员会在1996年 颁布了order889，要求所有投资者所有的公用事业都要加入开放接入即时信息系统。加 入开放接入即时信息系统的电力传输设备所有者向这个互动网络数据库提供关于可使用 传输容量、储备容量、传输辅助服务和传输服务价格信息。所有合格使用者都可以通过 获取传输相关产品和服务的信息，并通过这个系统进行交易。

      3、推动发展独立系统运营商(ISO)

      由于电力传输技术的限制，原来公用事业的经营范围大都以城市为单位，而且孤立地 运行。但随着电力传输技术的进步和发电动力资源空间的分布不均衡，公用事业的传输 系统实现了互联而形成了电力传输网络。美国形成了东部、西部和德可萨斯三大互联系 统，三大互联系统内部又由一些规模相对小的电力库组成。由公用事业单位在互联基础 上组建的电力库是旨在提高供电可靠性和降低总体成本。PJM是美国最早成立的电力库 ，在1997年前后，PJM由8家电力公用事业单位组成，是北美最大的电力库系统。根据PJ M成员达成的协议，电力库成员仍然保持独立，并对所属的电力传输系统拥有所有和控 制权，但共同让出部分权力给由各成员单位代表组成的管理机构及管理机构的下属机构 ，由管理机构及其下属机构负责电力库覆盖区域的电力传输设备使用、维护、电力传输 的可靠性和稳定性，并统一制定各成员的装机容量计划和储备容量计划，但各成员拥有 对自己所有设备的第一使用权。