一、前言 增进效率的经济改革应该允许赢家有可能对输家进行补偿，从而达到改革的帕累托改进。然而，事实上由于扭曲的补偿费或者是缺少制度实施的可信性，很难找到一个机制能够使经济改革达到帕累托改进，要想使改革在达到帕累托改进的同时又提高效率就更难了。我们在这篇论文中论证了在中国经济改革中运用的一个简单的机制—“双轨制”能够达到经济改革中有效的帕累托改进。双轨制的基本原理如下。在计划轨下，经济代理人被授予权利并承担义务，按照已存在计划的规定，在固定计划价格下，生产固定数量的产品。此外，引入市场轨，只要经济代理人完成既定计划规定的义务，就可以按自由市场价格参与市场。 在这个背景下，我们区分了两种类型的市场自由化。如果不允许计划产品供给者在市场上转售计划分配的产品，购买产品来完成计划要求的交付配额，这种情况就称为“有限市场自由化”。这样，在有限市场自由化下，即便是供应者可以在市场轨下卖出投入以更低的价格买入同样的产品再来交付，计划供给者也必须自己运用所有的计划分配来生产所有计划要求的交付产品。相比之下，只要计划供给者或配额使用者的计划规定义务已经完全履行，就允许他们在市场上转售并在市场上购买后再交付。这种情况就叫做“完全市场自由化”。 在传统的供给需求框架中，我们对双轨制的分配与效率方面进行了各种分析。1.我们指出，初始条件关于供给和需求独立，只要既定的可行计划继续得到实施，用双轨制增进市场自由化，一般就能达到帕累托改进。并且，双轨制也能在完全市场自由化和其它通常条件，如利益最大化和完全竞争下达到有效。 双轨制能提供一个具体的机制来实施改革的有效帕累托改进，这个构想既简单又微妙。市场轨的引入为明智地参与其中的经济代理人提供了机会，而计划轨的维持通过保护既定计划中的当前租金提供了绝对转移来补偿市场自由化中潜在的输家。这样，双轨制的设计就达到了帕累托改进。此外，由于补偿转移是超边际的，这样，本质上的一次性支付转移也能使双轨制达到有效。双轨制的一个合意特征是它要求的额外信息和机构最少：它利用包含在最初计划中既有的信息并通过既有的计划机构来实施计划。 “单轨”（或“大改革”）完全市场自由化在通常条件，如利益最大化和完全竞争下，将会达到有效，但一般不能保证得到帕累托改进。相比之下，双轨完全市场自由化提供了一个在相同条件下有用的方法，在实施有效改革的同时不会产生输家。在民主和非民主体制下的转轨经济中，有必要收买习惯于接受暗补的官僚、政府雇员、工人及消费者，从而阻止被改革伤害的联盟推动改革逆转。由于双轨制的帕累托改进性质，双轨制能使改革前政治上的反对派减至最少，并能使改革后政治上的反对派减至最少。足够的国家强制力是必要的，这不是要实施一个不得人心的改革，而是要实施一项只有赢家，没有输家的改革。 自1979年以来，一个暗含的指导原则已经构成了中国经济改革战略的基础，改革应该是一个不产生输家的进程，并且双轨制是达到这个目标的一个具体机制。农产品市场自由化说明了双轨制可以既能达到帕累托改进又能增进效率。公社（和后来的家庭）分配有向政府采购部门销售固定数量产品的义务，以此作为既有计划下的要求按预定的计划价格向政府上缴固定税收（经常以实物偿付）。公社也有权利（和义务）从国有供应部门以预定的计划价格取得固定数量的投入，主要是化肥。由于满足这些条件，公社可以自由地生产，销售任何它认为可以赚钱的产品，并且可以留存任何收益。此外，公社为了完成它的任务，可以从市场上购买谷物（或其它产品）再向国家销售。这就是完全市场自由化。 除了中国，在西方涉及各种不同形式的“样板”方案都和双轨制有相似性。例如，新雇用的职员发放低工资，老职员发放高工资的双层工资制度已被许多产业采用，如美国航空业。涉及到从支付工资解雇工人转移到养老基金方案的养老金改革，也有相似因素的特征。 本文的其它部分组织如下，我们在第二部分介绍下一个双轨自由化的理论分析。在第三部分，我们讨论双轨制成功的条件。在第四部分，我们测试中国在多大程度上满足这些条件，并提供了产品和劳动力市场双轨经验的例子。第五部分是结论。 二、理论分析 为了充分理解双轨制，我们考虑一个关于需求和供给的各种可能的市场情况。由于计划价格和数量被国家固定，供求双方需要承受与市场均衡价格和数量没有联系并且或高于或低于市场价格和数量的不同情况。大部分普通生产者和消费者使用的产品的计划价格可能低于市场价格。然而，既有计划下国有企业工人的总报酬（工资，医疗和养老补助）可能会高于市场工资率。同样，在计划下高质量商品经常供应短缺的同时，低质量的计划产品和没人要的产品可能会多于完全市场自由化下的总需求。此外，一般情况下，没有理由认为计划的产出是按照最大支付意愿（有效配给制度）分配给使用者，或计划的供给是由供给者按最低边际成本（有效计划供给）供应。下面，我们用P[M]和P[E]（分别用Q[M]，Q[E]）表示有限的和完全市场自由化下的市场均衡价格（和数量）。我们用Q[P]表示计划数量，P[P][，i]（i=1，2）表示可能的计划价格，P[P][，1]低于P[E]，P[P][，2]高于P[E]。 （一）计划数量少于完全市场自由化下的市场均衡数量 我们从有效配给制度和有效计划供给的特殊例子开始。因此，配给需求和计划供应分别为意愿支付曲线的最高部分和边际成本曲线的最低部分（见图 1）。在利润最大化和效用最大化的假设下，边际成本曲线和支付意愿曲线就是市场供给需求曲线。双轨自由化意味着Q[P]继续以计划价格P[P][，i]上交，除非有剩余数量的产品在市场上自由出售。这样市场轨就在以价格P[E]提供了多余供给（Q[E] -O[P]）。在双轨制下的配给结果与单轨自由化下一样有效率。两者的差别是分配的完全性。
