从现代产权理论看国有企业产权制度改革

      现代产权理论产生于20世纪30年代末期，60年代开始在美国兴起，随后得到了大力发展。由于该理论弥补了传统经济学的某些缺陷和不足，重新确立了经济理论的研究视角，从而在经济学界产生了重要影响。系统研究和透视产生于市场经济发达国家的现代产权理论，无疑有助于我们更好地思考市场化进程中的国有企业产权制度改革问题。

      一、现代产权理论的主要内容

      现代产权理论发展至今，已逐步形成一个独立的、较完整的体系，这一体系的主要内容包括以下几个方面：

      1、产权的定义与功能

      由于对产权这一概念的内涵和外延的界定不统一或不完全统一，因而现代产权理论中对产权的定义不只一个。登姆塞茨认为“所谓产权，是指使自己或他人受益或受损的权利。”[1]（P97）阿尔钦认为“产权是一个社会所强制实施的选择一种经济品的使用的权利。”[1]（P166）而路易斯·埃勒斯则定义“产权是人们拥有的对资源的用途、收入和可让渡性的权利。”[2]（P55）菲吕博腾和佩杰威齐在《产权与经济理论：近期文献的一个综述》中，通过对产权理论文献进行总结，把产权经济学家的各种定义归结为：“产权不是指人与物之间的关系，而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。……因此，对共同体中通行的产权制度可以描述的，它是一系列用来确定每个人相对于稀缺资源使用时的地位的经济和社会关系。”[1]（P204）这已经是一个比较完整的定义了，既概括了产权理论的经济学家们从不同的角度给产权下的定义，也与罗马法、习惯法以及现代法律对产权的定义基本一致。

      现代产权理论的经济学家们不仅探讨了产权的概念，而且深入研究了产权在社会经济关系和经济运行中所显示出来的作用，即产权的功能。在他们看来产权的基本功能主要表现在以下六个方面；（1）激励功能。产权的激励功能基于产权的利益内容。在经济运行过程中，若当事人的利益通过明确产权得到肯定与保护，则主体行为的内在动力就有了保证。产权越明晰，产权激励功能就越高。（2）约束功能。产权的约束功能基于产权的有限性。它表现为产权的责任约束，即产权界定在确认和保证产权主体可以得到什么的同时，也确定了他的利益边界，如果产权主体侵权或越权必须为此承担代价。（3）资源配置功能。设置产权就是对资源的一种配置，产权的变动必然也会改变资源的配置格局，甚至影响和变更资源配置的调节机制。（4）收入分配功能。产权是收入分配的基本依据，只要产权规则是明确的，收入分配就是规范的。（5）外部性内部化。产权明确界定后，经济活动的成本都将由活动主体自己承担，在权衡收益和成本的前提下，“产权的一个主要功能是引导人们实现将外部性较大地内在化的激励。”[3]（P98）（6）减少不确定性。设置产权或者把原来不明晰的产权明晰化，可以使经济交往环境变得比较确定，所以产权“通过向人们提供一个日常生活的结构减少了不确定性。”[4]（P4）

      2、产权的本质与属性

      现代产权理论认为产权的本质存在于两个方面：（1）“产权是一组权利，这些权利描述一个人对其所有的资源可以做些什么，不可以做些什么；他可以占有、改变、馈赠、转让或阻止他人侵犯其财产范围。”[5]（P125）（2）产权是界定人们如何受益及如何受损的，因而“谁必须向谁提供补偿以使他修正人们所采取的行动”[1]（P97）也是产权的本质特征。

      与产权的本质相联系的是产权的属性。在现代产权理论看来，产权有四个方面的属性：（1）排他性。它是指产权主体的对外排斥性或对特定权利的垄断性。产权界定越清晰，产权的排他性越强。（2）有限性。任何产权的行使都有一个作用范围和作用区域，否则将导致无穷无尽的产权纠纷。（3）可交易性。产权可以在不同主体之间转手和让渡，它既可以是全部权利的永久性让渡，也可以是部分权利在一定时期内的转让。（4）可分解性。特定财产的各项产权可以分属于不同主体，例如土地的所有权、占有权、支配权和使用权就可以分解开来，分属于不同的主体。

      3、产权制度的效率比较

      现代产权理论认为，根据产权的排他程度，可以把现实中的产权制度区分共有产权、私有产权和国有产权等形式，并认为不同的产权形式，具有不同的效率。（1）共有产权。共有产权：“是指由共同体的所有成员实施的权利。”[1]（P105）在共有产权下，由于共同体内的每一个成员都有权平均分享共同体具有的权利，如果对他使用共有产权的监督和谈判成本不为零，他在追求个人最大化利益的同时，由此产生的成本就有可能部分让共同体内的其他成员承担，因而共有产权导致了很大的外部性，而外部性的存在必然导致共有产权效率低下。（2）国有产权。国有产权是指产权归国家所有。在国有产权制度下，权利是由国家选定的代理人来行使的，但这些代理人对权利的使用与转让、最后成果的分配都不具有充分的权能，这就使其对社会成员监督的激励降低，而国家充分监督代理人的费用却极其高昂。此外国家在选择代理人的时候，也具有从政治利益而非从经济利益考虑的倾向，所以国有产权也有很强的外部性，其经济绩效也不理想。（3）私有产权。私有产权是指将资源的使用与转让以及收入的享用权界定给特定的人，他可以将这些权利同其他具有类似权利的物品相交换，也可以通过自由契约将这些权利转让给其他人。私有产权的优点体现在充分的内部性上。私有者在作出一项行动决策时，会考虑未来的收益和成本倾向，并选择能使他的私有权利最大化的方式作出使用资源的安排；而且为获取收益所产生的成本也只能由他个人来承担。因此，在共有产权和国有产权制度下的许多外部性就得以内化了，从而产生了更有效地使用资源的激励。