论盖士达的潜预设理论

      曾几何时，逻辑学家还在为语用现象的复杂性一筹莫展，而现在他们似乎更有信心来直面纷纭复杂的语用世界。因为，格莱尔德·盖士达（Gera1d Gazdar）的潜隐涵理论和潜预设理论，以及与此相关的形式化处理，提出了许多独到的见解和行之有效的方法。在系列研究之一中，我们讨论了盖士达的潜隐涵理论，本文则侧重探讨他的潜预设理论。

      一、潜预设理论的基本内容〔1〕

      在盖士达之前，人们对预设已展开了较为广泛的讨论，但令人迷惑的是有的从理论上看言之凿凿的分析，却不断遭到语言实际中“反常例子”的嘲弄。比方说，谈论某人戒烟或不戒烟，通常预设：某人曾抽过烟。但是，我们也会听到这样的说法：

      （1）小王用不着戒烟，因为事实上小王从来没有抽过烟。

      显然，这里的“小王用不着戒烟”并不预设小王曾抽过烟。

      为了解决这类间题，盖士达提出了潜预设理论。所谓潜预设（pre-Sussosition，注意：不同于presupposition）是指—个句子所具有的潜在的、可能的预设（potential presupposition），它是一个句子从语义上分析而得到的预设。潜预设理论认为：如果潜预设与特定的语境相容（不矛盾），那么它就显现出来，成为实际的预设（actual presupposition）；如果它与一定的语境相矛盾，那么它就被消去而不复存在了。试看例句（2）：

      （2）小王用不着戒烟，因为小王的身体很健康。将此句和（1）句相比，不难发现其差异，本句中前一分句潜预设“小王曾抽过烟”，由于这个潜预设与后一分句并不矛盾，所以这种潜预设就显示为实际的预设。但在句（1）中，由于潜预设“小王曾抽过烟”与后一分句“事实上小王没有抽过烟”相矛盾，从而被消去了。所以句（1）没有预设“小王曾抽过烟”。

      我们不妨用一个医学的比喻来解释一下潜预设理论。从医学上看，我们可以用化验的方法来判断某人是否携带某种病菌；同样，从语言学角度看，我们可以用语义的方法来确定某个句子是否具有某种潜预设。在医学上，当我们确定某人携带某种病菌时，并不表明某人一定患了相应的疾病，如果某人的抵抗力非常强，体内的抗体就会杀死病菌，而不生病；同样的道理，在语言领域，当潜预设遇到语境中的“抗体”（即与之相矛盾的上下文）时，潜预设也被消灭于萌牙之中，而不能显现为实际的预设。

      为使潜预设理论更为严密、精确，盖士达定义了潜预设函数f[,p]，f[,p]，以一个句子作为其自变量，以一个句子集合作为它的值，该集合即是潜预设的集合 。

      令F为基数n个集合，这里n是一些有限的数目，F指所有子函数的集合，这些于函数源于各种不同类型的潜预设，它们是f[,1]，f[,2]，f[,3]等等。

      f[,1]定义如下：

      

      这里V是事实的或语义的动词，φ和X是句子，X和Y是任一语符列，也可能是空的，弧号“⌒”表示语符串的连接，K表示“知道”。

      此公式可理解为：句子“主语+事实动词（或语义动词）+宾语从句”，其潜预设就是：说话者知道宾语从句所表达的情况。例如：

      （3）奥底浦斯后悔加卡斯达喝了酒。

      其潜预设就是：

      （4）说话者知道加卡斯达喝了酒。

      概而言之，当说话者说“某人后悔做某事”，则潜预设“说话者知道了某事”。

      显然，人们可以根据潜预设的其他起源，继续定义f[,2]，f[,3]，f[,4]等等，但盖士达认为这在理论上只是一项平凡的工作。而对每一个属于F的f都给予定义，便可得出fp的定义：

      f[,p]（φ）＝Uf（φ），对任何句子φ

      f∈F

      这就是说：句子φ的潜预设函数是所有F的子函数之并（U表示函数或集合之并）。

      对潜预设的设定只是语义上的分析，而一个潜预设在具体语境中能否显现出来，这便是语用学问题了，所以盖士达又进一步给出了预设的形式化语用定义：

      一个命题X是话语e的预设，当且仅当

      X∈e[,u]∩e[,p]

      这里e[,u]指包含了非断定的言语行为的新语境，e p 是潜预设集合“∩”表示集合之交，上述公式可以这样理解：一个话语e预设一个命题X，当且仅当：（i）说出的句子潜在预设一些指谓X的句子，并且（II）X属于因这个话语而产生的语境。对于某些话语e，当X∈ee[,p]，但X∈e[,u]。时（即X属于潜预设，但不属于语境），X就会被消去而不能显现。

      二、对预设投射的新解释

      预设投射问题是指简单句中的预设在复合句当中能否保留的问题，最初兰恩道（Langendo）等人曾假设复合句的预设的集合是各简单句预设的简单相加，就是说：如果S[,0]是由简单句S[,1]，S[,2]，……S[,n]组成的复合句，那么“S[,0]的预设＝S[,1]的预设+S[,2]的预设……+S[,n]的预设”。〔2〕

      盖士达认为事实没有这么简单，他详细讨论了潜预设被消去的几种情况，从而从一个全新的角度解答了预设投射问题。