1 引言 自20世纪末起，“自由、开放、合作、共享”这一开放科学的核心理念逐渐获得推广与认同。特别是在近年来，随着学科交叉融合步伐的加快，对于更加开放的、高效的、全程的科研交流与合作的需求日益增长。这一趋势显著地重塑了科研范式与知识交流的氛围，学术交流媒介迎来了新的发展契机，其形式从传统的期刊论文、学术著作，不断向期刊论文优先出版、预印本、数据出版、数据导引、审定预印本和注册式研究报告等更加多元化的方向发展。 与此同时，我国十七部门联合印发《“数据要素×”三年行动计划(2024-2026年)》[1]，启动“数据要素×科技创新”发展举措，要求深入挖掘各类科学数据和科技文献，通过细粒度知识抽取和多来源知识融合，构建科学知识资源底座，建设高质量语料库和基础科学数据集；探索科研新范式，充分依托各类数据库与知识库，推进跨学科、跨领域协同创新，以数据驱动发现新规律，创造新知识，加速科学研究范式变革。为此，我国各科研主体积极响应，创新学术交流模式。为提升科研成果的交流速度，于2016年启动了由中国科学院科学传播局支持、按国际通行规范运营的中国科学院科技论文预发布平台(Chinaxiv)[2]。及至2024年4月，由中国人民大学牵头、中国人民大学书报资料中心具体承建的中国特色哲学社会科学自主知识体系数字创新平台(简称“学术世界”)的子平台——哲学社会科学预印本平台(PSSXiv，https://zsyyb.cn)上线运行[3]。至此，我国已基本建成了涵盖自然科学领域和哲学社会科学领域的预印本平台。 从对人类文明和社会发展的全面影响来看，与自然科学领域相比，哲学社会科学研究着重探讨人类存在的意义、社会运行的规律、道德伦理的准则等根本问题，为人类社会提供价值导向和人文关怀。以助力我国哲学社会科学自主知识体系构建为导向的哲学社会科学预印本平台，其建设与发展，更是事关我国优秀文化的传承传播。然而，由于预印本平台对所发布的成果“仅经过初步的政治与学术审核”而不作严谨的同行评审，导致其面临学术质量不高、“民科”论文得以发表等风险[4]。同时，我国并未在相关科研评价体系中对预印本给予明确认可，短时间内难以推动预印本论文被科研主管部门或科研资助机构作为与传统期刊论文同等对待的对象，再加上我国人文社科学者对预印本平台存在多种顾虑等[5]，使得哲学社会科学预印本平台的建设与发展任重道远。 2 国内外研究评析 预印本平台的建设与发展，需要多方的支持与投入。从国内外学者近期有关此主题的研究成果来看，多集中在预印本发布速度与学术质量的有效协调、预印本发布与期刊发表的协同兼容、管理规范对预印本平台建设与发展的意义价值等方面。 2.1 预印本开放同行评审模式探究 预印本开放同行评审模式事关预印本发布速度与学术质量的合理协调，这是促进预印本平台发展的重要话题之一。曾粤亮等[6]通过分析国内外实践案例，探讨了不同模式的协同运行机理，并基于协同理论进行了系统梳理；郑昂等[7-8]对比了国际与国内开放同行评议的实施情况，指出国内尚在探索阶段，并为国内科研与出版机构提供了模式选择与实施的理论依据和实践参考，旨在推动开放科学环境下的学术交流和学术质量提升；帅群等[9]主要对开放同行评议的定义、发展历程、应用模式、技术应用以及面临的挑战进行论述，包括评审资源匮乏、编辑决策透明度不足、技术应用碎片化等；王凌峰等[10-11]提出了建立评审专家培养体系、实施自组织同行评议模式、建立技术标准和创办相关主题期刊等解决策略。 2.2 预印本与期刊协同发展探究 在传统学术期刊依然是作者投稿唯一渠道或首选渠道的情况下，如何引导作者向预印本平台投送高品质的学术论文，需要预印本平台与学术期刊建立互惠共赢的合作模式，探索两者协同发展的路径。为此，Klein等[12]研究指出，从预印本版本到最终期刊发表，论文的文本内容呈现出较小的变化；Nelson等[13]发现，专家同行评审对预印本质量的评分与最终在期刊上的发表无关；郑昂等[14-15]通过对arXiv、bioRxiv和Overlay等案例的分析，研究预印本平台与开放期刊的协同发展，并对协同发展生态机制提出推进策略；刘敬仪等[16]选取国际上具有代表性的科技期刊与预印本平台的合作案例作为研究对象，梳理现有典型合作模式的特征，提炼出科技期刊与预印本平台的协同发展路径，包括：平台发展驱动的资源协同、用户需求驱动的流程协同、开放科学驱动的目标协同。 2.3 预印本及其利益相关者政策探究 以管理规范的形式将参与预印本建设与发展各方主体的利益诉求与责任分担加以明确，既是确保预印本平台日常管理工作有章可依的现时之要，也是促进预印本平台逐步被学术评价系统以适当方式加以认可的长远之需。Jaime等[17]评估了14家大型、成熟的科学出版商对预印本的采纳以及政策演变情况，发现只有不到50％的出版商制定了明确的预印本政策，且政策稳定性较差；Klebel等[18]也发现跨学科学术期刊在预印本政策上存在显著的不明确性；陈雪飞等[19-20]对国际学术出版机构预印本及科技预印本库的相关政策进行分析，为我国预印本交流体系的发展提出政策建议；刘敬仪等[21]基于扎根理论，归纳总结期刊预印本政策对作者预印本交流行为的作用机制，构建了期刊预印本政策作用机制的整合模型。
