主要语序类型语言中关系小句的类型学研究

作 者:

作者简介:
于秀金,山东财经大学外国语学院教授,硕士生导师,研究方向:语言类型学,E-mail:yuxiujin888@163.com(济南 250014);王蔚,上海外国语大学,研究方向:语言类型学,E-mail:736068358@qq.com(上海 201620)。

原文出处:
北京第二外国语学院学报

内容提要:

本文考察了Dryer的左右分枝理论和Hawkins的成分识别域理论在预测和解释SVO/SOV/VS03种主要语序类型语言(特别是英语和汉语)关系小句和其他语法成分组配等方面的有效性,并试图解释其动因。研究发现:(1)左右分枝理论无法预测英语和汉语中关系小句与名词的组配。成分识别域理论与直接成分尽早识别原则相结合可解释英语关系小句和其他语法成分的组配,但无法揭示汉语和日语关系小句与其他语法成分的组配。(2)主要谓语动词凸显原则可视为不同语序语言中关系小句和其他成分组配的动因,以主要谓语动词凸显原则为核心的述谓性等级可预测跨语言关系小句的位置与VO-OV语言有关,而形容词的位置则与VO-OV语言无关。


期刊代号:H1
分类名称:语言文字学
复印期号:2021 年 09 期

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      语言类型学界围绕各语言关系小句中语法成分的组配及其动因的研究一直在深入。Dryer(1992)考察了625种语言,发现英语偏好冠词—名词—关系小句的组配,而汉语偏好数量词—关系小句—名词的组配。Haspelmath(2005)和Dryer(2009)均认为,V0语序类型语言采用名词—关系小句的顺序,而OV语序类型语言采用关系小句—名词的顺序。对于VO-OV语序与一系列倾向性组配顺序具有相关性的原因,Dryer(1992)和Hawkins(1994/2004)分别提出了左右分枝理论(Branching Direction Theory,BDT)和成分识别域理论(Constitute Recognized Domain,CRD)。金立鑫、于秀金(2011)和金立鑫(2017)在梳理BDT和CRD理论后认为,BDT理论无法解释为何动词—方式副词、复数词—名词的组配与VO-OV相关,而形容词(或数词)—名词的组配与VO-OV不相关,并且CRD理论也不是决定语法组配与VO-OV相关的必然因素。陈宗利(2007/2009)和陈宗利等(2008)主张汉语的关系小句—数量词—名词和数量词—关系小句—名词拥有不同的语义解释、指称属性和预设,是生成结构和特征核查关系赋予了它这种特性;英语关系小句则具有“再思”的能力,可帮助中心名词来确定其身份,因此关系小句可远离中心名词,但远离的方向有两种。由此可见,生成句法视角可以较成功地解释汉语关系小句的组配动因。

      诸多学者的研究都表明汉语主语关系小句偏好数量词-关系小句-名词的组配,宾语关系小句则偏好关系小句-数量词-名词的组配,宾语关系小句偏好的组配数量远远小于主语关系小句偏好的组配数量,总体上汉语更偏好数量词-关系小句-名词(Pu,2008;Wu,2009/2011;Ming & Chen,2010;唐正大,2007;丁彧藻、蒋平,2009;吴芙芸,2011;吴芙芸、盛亚南,2014;盛亚南、吴芙芸,2013;李金满、吴芙芸,2013;李金满,2013/2015)。学者们探究了可及性、嵌入性、生命度和两大言语理论(利己性和利他性)对汉语关系小句分布状况的影响。“无头”关系小句(nominalization as relative clause,NRC)也是类型学界关注的焦点问题之一(Andrews,2007;Dryer,2007;Jany,2011)。对于汉语“无头”关系小句的特征和产生机制,张滟、尚新(2015)从话语功能入手,论证了NRC的形成机制在于述谓语义结构和话语信息结构的互动,这意味着关系小句与其他语法成分组配的动因与语用相关。语用学界也探究了汉语关系小句-数量词-名词(outer modifier nominal,OMN)和数量词-关系小句-名词(inner modifier nominal,IMN)之间的区别,并分析了影响因素(如Li,2000;Prat-Sala & Branigan,2000等),揭示了信息度、语法角色、生命度、背景化、话语凸显性和话语功能这六大因素是如何影响语序的。

      不同理论视角从不同角度阐释了关系小句的句法分布,本文关注的是哪种因素或原则能起决定性作用。世界语言的3种主要语序是SOV、SVO和VSO(Dryer,2013),本文将首先考察BDT和CRD理论能否有效地解释这3种主要语序语言的关系小句中各类成分之间的语序,尤其是要看其能否解释英语中冠词-名词-关系小句和汉语中数量词-关系小句-名词的组配,然后利用主要谓语动词凸显原则来解释英汉关系小句和其他语法成分的组配规律,并尝试进一步验证该原则是否具有跨语言的预测性。

      一、BDT和CRD理论

      Haspelmath(2005)和Dryer(2009)提出了15对与VO-OV语序相关的语法参项组配(见表1)。其中,与V位置平行的是中心语,与O位置平行的是依附语。因此,相对于名词,冠词是中心语;相对于关系小句,名词是中心语。

      

      为了解释这15对语法参项与VO-OV语序相关的原因,Dryer(1992)和Hawkins(1994/2004)分别提出了BDT理论和CRD理论。本文将首先简要介绍这两个理论的主要内容。

      1.BDT理论

      BDT理论的主要观点为:与V位置平行的成分是中心语,与O位置平行的成分是完全递归的短语依附语(Dryer,1992:116)。也就是说,只有当X是中心语、Y是短语依附语时,才有一对成分X和Y。相较于OV语言,在VO语言中,X和Y更显著、更频繁地采用XY语序。

      生成语法中的中心语包括实义语类(如名词、动词等)和功能语类(如限定词、助动词等),这两种语类都是单词语类,而不是短语语类。与生成语法不同,BDT理论中的中心语既可以是短语语类,如a cat that ran away的中心语为短语a cat;也可以是非短语语类,如a cat的中心语为冠词a。BDT理论借用了生成语法管约论时期的句法树来预测VO-OV语言中各种语法成分的组配。BDT的句法树有两种,一种是复杂的,如图1;另一种是简化后的主要成分树,即扁平树,如图2。

      

      

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