复杂动态视角下的组态理论与QCA方法：研究进展与未来方向

　　随着数字经济的到来，企业面临着越来越复杂与动态的环境，数字转型和信息系统、组织系统、生态系统、“VUCA”环境（不稳定volatility，不确定uncertainty，复杂complexity，模糊ambiguity）等领域均反映出多个要素间复杂动态的互动。一方面，管理实践普遍出现了从“线性管理”到“非线性生态管理”的复杂现象，需要管理理论和实践考虑数字技术、平台伙伴、管理流程和组织结构等多要素的相互作用，以应对日渐复杂的生态环境（Park and Mithas，2020）。另一方面，席卷全球的数字化技术快速发展，环境、组织要素变化的周期缩短，剧烈的动态性给管理理论和复杂实践带来了新的挑战。面对日益复杂动态的现实环境，管理理论亟待厘清复杂现象背后的因果机制，把握事物动态演化的本质和规律（李志军、尚增健，2020），发展复杂动态视角下的管理理论和方法，以更科学化地解决管理理论与实践脱节问题（张玉利、吴刚，2019）。

　　面对复杂的环境，管理学者日益意识到需要发展适应复杂管理系统的新理论、新方法和新范式。传统相关性理论模型基于还原论假设，聚焦于分析个别前因与结果间简单对称的线性关系，而非多因并发的复杂因果关系（Furnari et al.，2020）。由于缺乏考虑相关性理论、方法与复杂管理现象的失配，以往社会科学研究中最常见的错误之一是把集合关系表述为相关关系并作为解释复杂现象的因果逻辑（查尔斯·C.拉金，2019）。发表在《Science》上的文章就明确指出在解决复杂管理现象时，基于还原论的理论解释存在信息超载和过于简化的问题（Gallagher and Appenzaller，1999）。近年来，管理学领域也日渐意识到了需要突破传统相关性理论和方法的局限，基于组态视角和定性比较分析法（Qualitative Comparative Analysis，简称QCA）发展新的管理研究范式（杜运周、贾良定，2017；Furnari et al.，2020）。组态理论和QCA方法作为一种基于整体论分析多要素组态效应的范式，已在数字转型和信息系统（Park and Mithas，2020）、战略管理（Fiss，2011；Du and Kim，2021）、营销管理（Woodside，2017）、创业研究（Douglas et al.，2020）、商业模式（，2018）、营商环境生态系统（杜运周等，2020）、创新生态系统（Bacon et al.，2020）、人力资源（Meuer，2017）、国际商务（Fainshmidt et al.，2020）、公司治理（Greckhamer et al.，2018）、公共管理（谭海波等，2019）、图书情报（池毛毛等，2021）、旅游管理（许娟、程励，2020）等多个管理学领域得到广泛应用。QCA方法对于案例间异质性、并发条件、非对称关系、等效性路径等复杂管理问题能够提供更加精细的分析（Douglas et al.，2020）。2020年Academy of Management Review、Journal of International Business Studies、Journal of Business Venturing、Management Information Systems Quarterly等国际主流期刊也同时呼吁运用组态理论以及QCA方法，更好地解释管理领域的复杂现象。

　　为了科学地解释复杂管理现象，需要厘清现象背后的因果逻辑。因为，复杂社会现象所体现的是多个并发条件与结果间的复杂集合关系，且在不同的条件组合中，单一条件与结果的因果机制会发生改变（查尔斯·C.拉金，2019；杜运周、贾良定，2017）。逻辑哲学上，这些复杂因果关系包括必要条件、充分条件、INUS条件（Mackie，1965），以及SUIN条件（Mahoney，2008）等。而目前管理学研究尚缺乏针对这些因果关系的明确区分，本文厘清这些因果关系，有助于发展组态理论。近年来学者们开始基于不同推理逻辑探究如何发展组态理论。如Furnari等（2020）比较了传统的相关理论化和组态理论化，提出了基于溯因逻辑开发组态理论的3个阶段：界定范围、连接和命名。Park等（2020）基于演绎和归纳逻辑，提出了如何将多个理论视角联系起来，以检验或发展组态理论。这些关于如何开展组态理论化的最新探索虽然为静态地分析因果复杂现象指出了方向，但它们尚缺乏对时间和动态组态演化问题的深入讨论，以及对组态内复杂关系及其联系机制的细粒度分析。在日益复杂动态的管理场景下，传统静态的组态理论和QCA方法面临诸多挑战。

　　复杂现象的动态演化问题开始引起研究者关注。现有研究试图结合定量与定性的变化特征，分析事件演化的方向和速度等动态变化过程（Barley et al.，2018；Litrico and David，2017）。由于管理问题往往涉及多要素多轨迹的共演化，本文提出发展动态组态理论研究多重轨迹的耦合关系对结果的影响。方法的发展速度，决定了研究领域的发展速度（Platt，1964）。分析多重轨迹对结果的复杂动态影响关系，亟待结合动态组态视角发展动态QCA方法。本文对动态QCA方法的主要进展进行了梳理，在此基础上针对动态组态理论发展的需要，开发了新型动态QCA方法。此外，鉴于复杂动态管理现象往往需要整合多个互补理论系统地解释组态效应及其演化，本文梳理和比较了耦合理论、生态理论与组态理论等多要素理论，并提出发挥互补优势以发展组态理论。如，耦合理论研究多要素之间如何联系或连接的强度等（Bahemia et al.，2018；Weick，1976），生态理论则研究了生态系统的结构和共演化问题（Adner，2017；Norgaard，1985），整合它们有助于深化分析组态内的相互依赖关系及其演化。

　　综上所述，鉴于管理现象的复杂性和动态性日益凸显，本文将围绕以下几个问题展开讨论：第一，如何解释复杂管理现象背后的因果机制？第二，如何将时间融入组态理论并发展相应的动态组态理论与方法？第三，如何开展多要素理论的交叉研究以更好地分析复杂动态的管理问题？针对上述问题，本文首先回顾了复杂因果关系和组态理论的进展。其次，梳理了动态组态理论与动态QCA方法的进展及其局限性。然后，比较了耦合理论、生态理论和组态理论等多要素理论，识别了其他多要素理论对组态理论的启发以及组态理论应用于这些多要素理论的潜力。最后，提出了组态理论和动态QCA方法发展的方向。本文可能的贡献在于：第一，区分了因果关系类型，指出了现实世界的有限多样性和基于必要性因果开展反事实分析的前景方向，并延伸了复杂因果关系的讨论。第二，提出了线性增长QCA和多时段多线性增长QCA两种新型动态QCA方法。第三，指出了未来深化组态理论的方向，即开展组态内关系模式的研究、组态演化与路径依赖的研究，以及运用组态理论及QCA方法开展多轨迹耦合理论、生态系统等交叉领域的研究。