叙实性的本质　　

作 者：
陈振宇/甄成 

作者简介：
陈振宇，复旦大学中文系；甄成，复旦大学外文学院（上海 200433）。

原文出处：
当代修辞学

内容提要：

叙实性常被认为是某些词语所具有的一种词汇语义特性，是句子的预设意义，但并不能对真实的语例进行很好的解释。实际上，“叙实性”虽与词汇语义有关，但就其根本而言，是一种语用修辞现象，是由多重因素触发的，词汇的内容往往只提供一个语义框架，而具体的内容必须在语境中得到推定，这个过程涉及语义视角、意义层次、前景背景，以缺省推理为核心，并充分考虑信息的传信特征。除此之外，积极的修辞策略也会改变句子的叙实性，尤其是在认识者为第一人称的时候。


期刊代号：H1
分类名称：语言文字学
复印期号：2017 年 05 期

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      一、从“封闭性”到“叙实性”

      汉语谓词“叙实性”（factivity）的研究，近年来成为了一个新的热点，取得了一系列成果，如渡边昭夫（1979）、Tsao（1990）、辛斌（1997）、李明（2003）、伊藤大辅（2007）、袁毓林（2014）、李新良（2014、2015、2016）等。但是这些研究都未回答这样的问题：是什么导致了句子的叙实性？又是什么使句子的叙实性消失？

      叙实性实际上是“封闭性”（opacity）研究的延伸。“封闭”（opacity），直译为“晦暗”，指心理、言说动词，以及一些具有“指向性心理状态”的行为动词，在语境中打开了一个新的“可能世界”，即思者、言者、行为者的心理或话语世界，它与思者、言者、行为者本人所在的世界无关，因此两个世界的真值没有本质上的联系，相互独立。封闭性的句子称为“封闭语境”（opaque context），与之相对的是“开放语境”（transparent context，直译为“透明”）。另参见徐烈炯（1990：72）的介绍。封闭动词①，又名“内涵动词”（intensional verb），至少有两个小类：一是所谓“引语动词”，即其宾语实际上是主语所说或在心中所想的一个话语，如“认为、感到、觉得、相信、断定、希望、想、害怕、怀疑、说、告诉、宣称、听说”等，Givón（2001：153-155）把感知（perception）、认知（cognition）及话语（utterance）动词称为“PCU动词”（PCU verbs）。二是所谓“意向动词”，即其主语在行为中针对的是自己意向的一个目标，如“（寻）找、研究、探求、避免、求饶、求情、道歉、躲避、反抗、反对、证明、支持、站在……一边（表示主观态度）”等。

      下表是它们的世界关系。可以看到，世界1与世界2是两个相互独立的世界，并无本质的真实性关联关系，因此，即使说话者肯定李四相信自己看见了魔鬼，“李四看见魔鬼”这件事对说话者而言也可能真可能假，“魔鬼”的存在与否也不能确定，其他例子也有同样的情况：

      

      但进一步研究发现，有时可以获得开放性意义，一类是意向动词的“达成”（fulfilled）：

      

      如果说话者认为李四的确证明了所看见的是魔鬼，则说话者也认为魔鬼是真实存在的，“李四看见魔鬼”也是真实的事，也就是说，世界1与世界2“相互通达”。“意向动词”的语义内容中就包含一个目标，即主语要在自己所在的世界中去证实自己意向中的事物，现在用了表示目标达到的语词，如“找到”的“到”，“的确……了”，说明说话者认为这些意向中的事物已经实现。另外，有一类“意向达到动词”，即专指意向活动的目标达到的动词，它们也有开放性，如说话者认为李四发现了墙底有人，则说话者会认为墙底是有人的。

      另外一种开放性意义就是本文所讨论的PCU动词的“叙实性”。Kiparsky & Kiparsky（1970）首先发现了英语中的相关现象，命名了“叙实动词”，并详细讨论了它们在英语中的句法语义特征。Karttunen & Peters（1977）、Levinson（2001/1983）都把叙实动词列为预设触发语（presupposition trigger）的类型之一。利奇（1987：427-452）专设“叙实性”一章讨论它的真实性类型。袁毓林（2014）、李新良（2014）对此做了一个总结，他们把表1中那些一般的封闭性PCU动词称为“非叙实”（none-factives）。其他动词又分出以下类型（见下页表3）。

      对叙实动词而言，不论主句为肯定还是否定，从句都是真实的，即不论说话者认为李四是否后悔，是否知道，说话者都认为“李四没考上”这件事是真实的。

      对半叙实动词而言，主句为肯定时，从句是真实的，是开放语境；但主句为否定时从句的真实性不定，是封闭语境。即说话者认为“李四承认”的话，则说话者认为“李四偷了柜子里的钱”是真的；但如果李四没承认，那么他是否偷了钱仍然可能真可能假。

      另一种半叙实动词正好相反，主句为肯定时，是封闭语境；但主句为否定时是开放语境。如果说话者认为李四不否认的话，则说话者认为“李四偷了柜子里的钱”是真的；但如果李四否认，那么他是否偷了钱仍然可能真可能假。

      

      对反叙实动词而言，不论主句为肯定还是否定，从句都是假的，即不论说话者认为李四是否假装，是否吹嘘，说话者都认为“李四没考上”“李四很吃得开”是假的。

      可以看到，叙实、反叙实是完全开放的，而半叙实是一半开放，一半封闭。另外，前述的意向动词实际上也是半叙实的（Hooper 1975），如表2所示，当主句是肯定时是开放的，但当主句是否定时则是封闭的，如说话者认为李四没能证明所看见的是魔鬼，则对说话者而言，魔鬼是否存在、李四是否看见魔鬼仍只是一种可能性。

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