英语例外授格结构的显性提升移位分析

      1.研究问题

      生成语法研究中通常把如例（1）类的英语句子结构称为“例外授格结构”（exceptional Case-marking construction），简称ECM结构（Radford 2009：126）。

      （1）a.They believe[Mary to be the best candidate].

      b.They believe[her to be the best candidate].

      （2）*They believe[she to be the best candidate].

      就其内部句法构造而言，ECM结构属于一个主从复合句子结构体。其中主句谓语动词believe具有及物性，子语类选择一个不定式从句充当补足语。ECM结构表现出了一系列独特的句法性质，其中最突出的一点是主句动词后的名词（NP）Mary同时具有主语与宾语的双重混合句法表现。一方面，它与主句的谓语动词之间没有直接的题元关系（thematic relation），属于不定式从句谓词bethe best candidate语义选择的论元，为该从句的主语；另一方面，它所带的格标记不是主格，而是宾格，与普通的宾语完全一样，如（1b）。现代英语中的普通名词和专有名词在形态上已经不能区分主格与宾格，但如果换成代词，情况便一目了然，这时只允许使用宾格形式，而不可使用主格形式，如（2）。

      在生成句法文献中，有关ECM结构的分析大体可归为两类。一类属于移位分析，认为ECM动词后的NP在不定式从句中基础生成，为从句的主语，因此具有主语特征；在句子结构生成过程中从句主语通过句法移位进入主句的宾语位置，从而获得宾语的相关性质，如宾格（见Rosenbaum 1967；Postal 1974；Lasnik & Saito 1991）。另一类属于非移位分析，认为不定式从句的主语不仅在从句中基础生成，而且始终都没有离开从句的位置，因为所在从句本身不是CP结构投射，而是一个TP结构（Chomsky 1981），这使得从句主语与主句动词结构相邻，可以接受其宾格的赋值，并获得宾语的相关性质。非移位分析法的最典型代表就是例外授格分析。通常情况下，格赋值所涉及的两个成分须处于同一个分句之中。一个分句的主语接受自己分句之外成分的赋格实属例外情况，因此这样的从句称为例外授格句（ECM clause），而后接ECM从句的动词称为例外授格动词（ECM verb）。可见，ECM这一名称的背后其实隐含着一种具体的句法分析。由于该名称非常流行，本文沿用它纯粹是为了论述方便，并不意味着赞同其所代表的具体分析方法。相反，通过比较两类分析，我们试图论证移位分析能够更合理地解释相关语言事实。由于原有的移位分析面临一些难题，对从句主语NP移位的条件、动因及其落点位置等缺乏有效解释，本文将努力解决这些问题，完善相关分析。

      2.从句主语的混合语法表现

      2.1 主语性质

      从论元结构来看，ECM动词属于二元谓词，即要求带两个论元，一个NP形式的外论元（external argument）（即逻辑主语），另一个从句形式的内论元（internal argument）（即逻辑宾语）。如果所带的补足语为定式（finite）从句如例（3），该从句允许使用显性的标句词（complementizer），因此属于典型的CP结构。

      

      ECM动词与其后面的NP没有直接的语义选择关系，该用什么类型的NP完全取决于从句中的谓语动词，说明NP是由从句内部结构所选择的主语。例如，在（4）的各句不定式从句中的主语分别使用了虚义代词（expletive pronoun）及习语块构（idiom chunk），这些成分通常都与典型的主语成分联系在一起，体现了从句谓语的语义与句法选择要求。它们在不定式从句中基础生成，这有力地证明了ECM动词后NP成分的从句主语身份。

      （4）a.Bob believes there to exist no solution to this problem.

      b.Peter believes it to be raining cats and dogs.

      c.Many expected the cat to be out of the bag.

      2.2 宾语性质

      ECM动词后的NP又表现出直接宾语的某些特征，其中最直观突出的表现就是携带宾格形式，而不是主格形式，这在代词身上有直接反映。如果将ECM动词被动化，其后面的NP须移位进入主句的主语位置，成为被动句的句法主语。如例（5）。

      （5）a.They believe her/*she to be a genius.

      b.She is believed to be a genius.

      被动化操作通常以宾语NP为目标。被动动词相当于不及物性动词，不具有给宾语NP指派结构格的能力，而宾语NP又不能无格，否则违反每个有语音形式的NP都必须有抽象格的“格鉴别式”（Chomsky 1986a：74）。被动化过程涉及原及物动词宾语NP的句法功能转换（即由宾语变成被动句主语），以及抽象格取值，即通过与定式时态中心语T（Tense）的一致（agreement）关系获得主格。例（5）与只带一个直接宾语NP的句子被动化时情况一样，如例（6）。