小资产阶级的问题，是中国革命中的重要问题。它直接关联到20世纪初的中国——这样一个小农作生产者占人口绝大多数、工业无产阶级相对弱小的国家，能否运用马克思主义，能否走通共产主义道路的问题，以及，如果走共产革命道路，需要克服哪些困难?如果不能走共产革命道路，应该走一条什么样的革命道路和现代化建设道路的问题。在实际的历史过程中，小资产阶级概念，既是一个社会分析概念，又是一个文化认同与思想批判概念，在特定历史时期，被赋予过改造主观世界，去除小资产阶级意识、形成无产阶级意识的批判功能，在中国革命的实践中，具有重要意义。 1924年中国国民党改组，实行联共政策，苏联和共产国际作为一种现实的政治力量进入中国，小资产阶级概念随之深入中国政治。在整个国民革命期间，对于谁是小资产阶级在政治上的代表、如何发动和领导小资产阶级群众的理解和判断，深刻影响了中共的政治抉择和国共两党关系。以往的国共合作及国民革命研究，大都忽略这一问题；有关小资产阶级的研究，更多局限于观念分析或文学作品中的小资产阶级形象论述；①对于国民革命期间小资产阶级概念在实际政治中的功能，对于政治概念与政治实践相互激发、相互生成的复杂互动关系，则缺乏充分揭示。 小资产阶级在中国革命中，既是现实的社会阶层，又是一套分析话语，两者之间既有重叠，也有分离。这种复杂交织的状况在中国革命早期已有充分体现。本文试图从四个相互关联的层面，呈现小资产阶级概念在1924-1928年间，被不同政治群体使用时的不同政治目标与功能，借助清理这一概念的历史内涵，呈现第一次国共合作期间，共产国际和中共对中国革命的理解和政治方针；国共分裂后，不同政党和政治派系对中国非资本主义道路的探索；有着小资产阶级认同的知识分子，在革命中的困顿、追求；以及自命无产阶级的政党和知识分子通过批判小资产阶级意识，确立自身政治主体性的最初实践。借助对于以上问题的探讨，本文将揭示与小资产阶级问题相关的中国革命的丰富内涵。 一、发展国民党“左派” 第一次国共合作期间，共产国际和中国共产党有一个基本的政治策略，这就是发展一个能代表小资产阶级并与中共密切合作的国民党“左派”，来领导民众运动，发动国民革命。当时共产国际及其领导下的中共都认为，在工业落后的中国，占人口绝大多数的，不是工业无产阶级，而是包括自耕农、小业主、小知识分子在内的所谓小资产阶级。“在现时中国民族革命的过程中，包罗着极广大的小资产阶级群众，他们在民族革命中占极重要的地位，这些群众绝不是C.P.所能包办组织起来的……并且他们也不能接受C.P.的政纲。”②因此，必须发展出一个国民党“左派”的政纲，在共产党所代表的无产阶级之外，来表达小资产阶级的利益，以形成动员最多数民众反对帝国主义的民族民主革命。 什么是小资产阶级?陈独秀认为，“手工工业家及小商人”“约占农民半数之自耕农”，都是“中小资产阶级”，另外，还有“小资产阶级的知识分子”。③毛泽东在《中国社会各阶级的分析》中说：小资产阶级，“如自耕农，手工业主，小知识阶层——学生界、中小学教员、小员司、小事务员、小律师，小商人等都属于这一类”④。彭述之在《中国革命的根本问题》中说：所谓小资产阶级，即是“资产阶级与无产阶级中间之小私有财产的生产者，里边包括着小商人、手工业者、农民”，并指出，“在半殖民地的中国，小资产阶级在全国人口中所占的数量，是异常之大的，在无产阶级与资产阶级争夺领导权的时候，小资产阶级就有举足轻重之势”⑤。 基于经典马克思主义理论关于小资产阶级的论述，早期中共领导人都认为，小资产阶级受其经济地位的决定，在革命面前必然犹豫、动摇，没有独立的政策。但恰恰因为其动摇性，可能靠近革命，也可能反对革命，加之人口数量庞大，因此，无论是在动员全体国民反对帝国主义和军阀的国民革命中，还是在无产阶级反对资产阶级的社会革命中，都占有举足轻重的地位。 在第一次国共合作的整个过程中，中共都试图通过支持国民党“左派”，来联合小资产阶级，扩大国民革命的社会基础。他们希望借助与国民党“左派”的联盟，将广大小资产阶级和非阶级的知识分子团结在革命阵营当中，同时保证共产党作为无产阶级政党的纯洁性。在“北伐”军队到达两湖之前，这一思想主导着国共合作。虽然，那些曾经被中共认定为国民党“左派”代表人物的廖仲恺、蒋介石、汪精卫、邓演达、徐谦等人，并不曾认为自己是小资产阶级的代表，绝大多数的自耕农、手工业主、小商人们，也未曾形成统一的阶级意识、并认同自己是小资产阶级。 当国民革命随着“北伐”战争，从珠江流域扩展至长江流域时，特别是在1927年的武汉政权下，小资产阶级问题，成了中共对国民党政策的焦点问题，影响了共产国际和中共对国民党的一系列判断和决策。1926年底至1927年初，随着“北伐”的胜利进军，两湖地区爆发了声势浩大的工农运动。这一迅猛爆发的革命形势，展现出底层民众中蕴藏的巨大力量，也使两湖地区的中小地主、小工厂主、店东等所谓“小资产阶级”的利益，受到严重冲击，阶级矛盾空前激化。一些国民党“左派”和军事将领感到恐慌，要求停止革命。 在这种形势下，重新评估中国社会各阶级力量和确立革命进一步前进的策略和方向，就成为国共两党必须面对的问题。大部分“左派”国民党人倾向于调和阶级矛盾，而共产国际和中共内部的激进派别，则试图抛开小资产阶级，将革命进一步推向深入。1927年2月，青年共产国际驻中国代表纳索诺夫致信青年共产国际，认为，目前“对小资产阶级的明确政策是解决一切问题的关键”。“国民党和国民政府的政策是以小资产阶级的利益为基础制定的，这一切都是不成文的历史性妥协的结果……可是现在形势完全不同了……中心应该是工人、农民、手工业者”。现在重要的任务是“要对小资产阶级做出评价”，改变从前依靠小资产阶级的方针。⑥
