20世纪以来，世界各国都曾交替出现过几轮国有化浪潮和私有化浪潮。具有世界性的浪潮至少有三次：第一次是大萧条及二战后的国有化浪潮，这个浪潮从1929年延续到1980年代，其间虽然也有私有化，但国有化是主导，在欧亚地区尤其如此；第二次是以“撒切尔革命”为起点的私有化浪潮，这个浪潮从1979年延续到2008年；第三次是2008年的世界金融危机又给各国的国有化带来一个小阳春。这些浪潮为何而产生，为何而交替？国有化与私有化的本质意义是什么？本文试图对此作出解释。 一、国有化浪潮的分析 大萧条以及随后的二战使西方国家开始改变经济政策。在大萧条之前，美国盛行自由主义，迷信“看不见的手”对市场神奇的调节力量。大危机破坏了市场的正常秩序，使调节机制失灵。“在罗斯福看来，资本主义已经失败了，这为实行政府所有制和进行政府干预经济方面的新实验敞开了大门。按照他的计划，私有企业要成为国有企业，比如航空邮件的投递、退伍军人的就业、大坝的建筑和发电厂的兴办，都是罗斯福心目中实行联邦管控的新领域。”①罗斯福新政掀起了世界第一轮国有化浪潮。其他老牌资本主义国家如英、法、意大利等也都先后掀起了国有化浪潮。 到上世纪80年代，西方世界逐步开始兴起私有化浪潮，但2008年的世界金融危机又使他们很快举起国有化的旗帜。总的说来，西方国家都是主张自由放任的市场经济观点的，为什么却多次掀起国有化浪潮呢？笔者认为它是基于以下需要： (一)应对经济危机的需要 1929-1933年的世界经济大危机使古典的自由主义经济理论受到极大的冲击。显然，这次经济危机仅仅依靠市场力量和依靠自由竞争来决定生产资源合理配置的市场机制已经失灵。如何破解大萧条，凯恩斯提出在市场机制中存在着一种固有缺陷，即有效需求不足。由于有效需求的不足，市场供求作用的自动调节无法达到充分就业水平。要解决这个问题，唯有政府运用财政政策和货币政策来刺激消费，增加投资，尤其是增加公共开支，降低利率，以调节有效需求来维持经济稳定。凯恩斯的这一理论被西方国家领导人自觉或不自觉地接受了。总之，通过政府有形的手，运用国有化来弥缝市场经济的缺陷与失灵，这是政府实行国有化的动机之一。 (二)为了战争的需要 国有化是动员全国人力、财力、物力的最有效方法之一。二战时，为了发动战争，德国、意大利、日本法西斯政府相继加大了国有化的步伐，并普遍对经济实行了国家管制。英国在一战期间，拨资建造了389所军需工厂，并把经济纳入战时轨道，将煤矿、铁路和有关军用物资的企业暂时收归国家经营。尤其是二战的爆发，使英国政府的职能不断扩大。为了战争的需要，政府对整个社会生产和全体劳动力实行了准军事化的集中管理和统筹调度，甚至对主要生活用品实行了全员定量分配。二战期间政府对工业累计投资达10亿英镑，其中一半用于建立军需工厂。在法国，二战时期，政府颁布了一系列国有化法律和法令对军火工业部门实行国家管理，并通过参股的方式对一些与战争相关的铁路、航空和金融公司实行国有化。实践证明，国有化是全民动员的一种体制，国家战争，尤其是世界大战，国有化是各国应战的重要选择。 (三)为了政治理想和意识形态的需要 许多国家的国有化与执政党的政治理念和意识形态有关。英国国有化的推行一直受到工党所信奉的民主社会主义思想驱使，是其“社会主义试验”的一部分。工党的先驱组织如1868年成立的英国职工大会便支持国有化的主张。1887年，对英国工党思想影响最大的费边社发表著名的《基本纲领》，主张“把土地和资本从个人和阶级所有制下解放出来”，“向公有制过渡”。1918年国有化成为工党党章的基本目标。为此，工党在历次竞选中都把国有化作为自己的主要政策。英国的三次大的国有化浪潮都是在工党执政时期掀起的，虽然在不同时期国有化的原因不尽相同，但有一点是共同的，即与工党的政治理念是分不开的。法国的国有化运动也是如此。密特朗为代表的法国社会党是欧洲社会主义流派之一，社会党自称是工人阶级政党，是一个“群众性的党”和“人民的党”，主张实行自由、民主、人道主义、人的解放和自治管理的社会主义。它主要受到空想社会主义、激进主义、马克思主义等思想的影响，在理论上积极倡导多元主义。1980年代，密特朗执政时，社会党主张实行宽容、公正、进步和团结的价值观，并以国有化、权力下放和自治管理作为三大理论支柱。在这一时期，法国兴起了最大规模的国有化浪潮。最具典型意义的是二战后涌现的一批社会主义国家如罗马利亚、匈牙利、波兰、南斯拉夫、阿尔巴尼亚以及中国、朝鲜、越南等等，这些国家都全面地、彻底地推行了国有化政策，虽然这些国有化政策都或多或少体现了本国经济的需要，但更重要的是反映了社会主义的要求和意识形态的需要。 (四)为了调控社会经济的需要 政府调控社会经济，有多种政策工具，国有企业是其中的一种。运用国有企业调控社会经济，其作用主要表现在以下方面：一是缓解社会失业压力。如罗斯福新政的重要举措是成立了以工代赈为主要职责的国有企业，如民间资源保护队，为年龄18至25岁的失业青年提供工作机会。国民工程管理局是以最短的时间(最快的速度)提供最大的就业和产出为理念的企业。而工程发展局则是把工作救济放在首位的全国最大的企业。他们都有一个共同的目标，就是缓解社会失业压力。二是挽救破产企业。经济危机常常使一批私人企业陷入困境，濒于破产，对社会经济产生极大的破坏性，国有企业承担着接受或挽救这些病态公司的任务。如意大利伊利公司的成立，最直接的原因就是拯救三大银行和与之相关的企业。1971年成立的工业管理和控股公司其重要职能就是发挥着“企业病医院”和“企业疗养所”的作用。三是合理地配置资源以提高经济效率。生产的社会化和资本的私人占有的矛盾时常使资源不能有效利用，国有化可以大规模地动员生产资源。如英国第二次国有化高潮中，《电力法》将500家电厂和私人输电系统收入中央电力局管理(1950年代发展到1500家)。四是维护国家经济安全，增强国际市场竞争能力。许多政府还通过建立国有企业来抗衡外资企业，如法国通过购买部分股权的办法对外国设在法国的一些公司进行控制，同时打造巨型企业实行跨国竞争。意大利是一个经济开放程度很高的国家，不能以法律形式禁止外资进入，但他们积极利用国家参与制企业与外国大公司抗衡②。
