内容提要 本文主要研究和考察新中国建立初期（1949～1955）美国对华经济遏制战略的制订和实施。新中国建立之初，美国出于防止中国加入苏联阵营的目的，曾对华采取了较灵活的贸易政策，但随着朝鲜战争的爆发，美国对华则采取了全面经济遏制和封锁的政策。朝鲜战争停战后，美国不顾国际社会的反对和国内的一些不同意见，继续带头对华采取孤立和封锁的政策。 中华人民共和国成立后，美国出于政治制度和意识形态方面的原因，对华采取了顽固的敌视政策，企图把新中国扼杀在摇篮之中。近年来，国内已有诸多资深学者较全面和深入地论及了美国在政治、军事和外交等领域对华遏制战略。本文则主要利用美国近年来解密的一些政府机密文件，对新中国建立初期，（1949～1955年）美国在经济领域对华遏制战略的制订与实施进行一些深入的考察和研究，以助于人们了解美国对华政策中这一十分重要的侧面。 一 早在1948年冬，当蒋介石政权即将垮台之际，美国杜鲁门政府就着手制订了对新生的中国共产党政权的敌视政策。从1948年10月开始，美国国家安全委员会陆续提出了美国对华政策的三个系列文件， 这就是NSC34号文件系列〔1〕、NSC37号文件系列〔2〕和NSC41号文件系列〔3〕。上述文件所提出的对华经济贸易政策的核心点是防止中国纳入苏联经济体系之中。NSC34/1 号文件明确表示：“美国对华政策的目标是防止中国变成苏联的附庸”。〔4〕 1949年初，刚刚接任马歇尔国务卿职务的艾奇逊曾对蒋介石政权的即将垮台表示忧虑，乔治·凯南则对艾奇逊解释说，尽管蒋介石政权是一种悲剧，但它不会是一场灾难。中国资源短缺，在相当长一段时间里不会变成一个对美国构成威胁的强国。但如果中国庞大的人力资源与苏联丰富的自然资源相结合，将会构成对美国的直接威胁〔5〕。 正是基于凯南的分析，艾奇逊极力主张美国对华政策的目标是防止“苏联出于战略目的控制中国，而任何威胁中共的企图只能是迫使他们走上完全依赖苏联的道路上去”，最明智的策略是与中共发展经济关系，集中力量设法把他们和俄国人分开〔6〕。1949年3月，艾奇逊授权司徒雷登大使与中国共产党领导人接近，并告诉英国外交大臣贝文说：美国“此后将对中国奉行一种比较现实的政策。”〔7〕 对于上述原则，美国的NSC41号文件表述得更加清楚， 强调经济是美国“对中共政权的最有效武器”。为了能使中国在经济上依赖于西方国家，文件还提出了要加强美国与中国的经济联系，并促使日本和西欧各国同中共政权恢复和发展贸易关系，“从而使这种经济上的联系逐渐变得对中共政权更为重要，这就可能会造成中国共产党人与苏联之间的严重冲突”。〔8〕 1949年10月，新中国成立后，考虑到美国和西方国家当时已对苏联和东欧国家开始实施贸易管制，并成立了管制东西方贸易的专门机构——控制向共产党国家出口战略物资巴黎协商国统筹委员会〔9〕， （以下简称“巴统会”）确定了对共产党国家实施贸易禁运和控制的Ⅰ、Ⅱ两种贸易禁运货单〔10〕，美国的对华贸易政策处于一种复杂的矛盾状态：一方面出于对共产党政权的敌视和偏见，并害怕重要战略物资可能会经由中国转运到苏联和东欧国家，需要对中国实施某种程度的贸易禁运或限制；另一方面又不想因完全关闭中国与西方世界的经济联系而把中国“推”入苏联阵营。因此，美国杜鲁门政府决定在对华贸易问题上，只对“国际货单ⅠA”类最重要战略物资实施禁运， 对其它物资则管制较松。从总体上来讲，美国对华贸易管制要宽于对苏联和东欧国家的贸易管制。当然，这种政策上的差别并非是美国政府对中国的特殊“照顾”，而是利用经济手段来分裂社会主义阵营的一种策略。NSC41 号文件还提出了另一套对策方案，这就是当美国和西方国家运用经济手段迫使中国远离苏联阵营的方针失败后，就要使中国“在日本和西方世界面前彻底孤立，目的在于或是推翻中共政权，或是使之崩溃。”〔11〕 美国对华贸易政策的基本原则确定后，尚未来得及贯彻执行，中国形势就变得使这种政策无法执行。1949年6月底， 毛泽东主席发表了“一边倒”的重要讲话，强调中国要站在苏联一边的明确立场。1950 年2月，中国又同苏联签订了“中苏友好互助条约”。杜鲁门认为中国形势已变，亲苏倾向已十分明显，故有必要对中国实行更加严厉的经济制裁政策，希望“尽一切可能让共产党在经济上的日子不好过。”〔12〕艾奇逊也认为“应该把共产党中国作为苏联的卫星国来对待，对向该地区出口的控制应适用于苏联和东欧国家的安全原则相一致。”〔13〕 正是基于上述原因，6月8日，美国国务院正式通知美国商业部，决定“对向共产党中国出口战略物资实行比迄今为止更为严厉的控制许可证制度”，限制范围也由“国际货单ⅠA”扩大到“国际货单ⅠB”类。但仍保留两处例外：一是如某项物资英国或其它西欧国家继续对华出口，美国的单方面禁运就等于把市场让给西欧国家，故也允许美国对华出口同类物资；二是当禁运某种物资将会危及美国在华人员的生命及财产安全时。〔14〕美国国务院认为，这一举措使美国对华贸易限制水平基本上与对苏联和东欧国家相同，在个别项目上则略宽一点。
