英汉下指功能新解

      1.引言

      下指（cataphora）是回指的标记形式，表示指代形式（pro-form）出现在语篇上文/先行词的左边①。与回指研究的广泛性、系统性相比，学界对下指的关注并不多：国外以van Hoek（1997）、van Valin & LaPolla（2002）、Li（2004）、Cann & McPherson（2006）为代表，国内主要有王宗炎（1994）、刘礼进（1997）、赵宏、邵志洪（2002）、高原（2003）、王灿龙（2006）、许余龙、贺小聃（2007）、余泽超（2007a,2007b,2010）及高军（2008）。

      van Hoek（1997，下文简称van Hoek）代表认知学派的新近成果，其理论模式对我国学者影响较大，基于真实语料的研究方法也值得肯定。但由于所用语料不够系统（许余龙、贺小聃2007），理论框架又过于抽象（余泽超2010），对英语下指的功能分析尚存不足之处。与van Hoek不同，Li（2004）、许余龙、贺小聃（2007）及余泽超（2010）利用更系统的书面叙事语料对英汉下指现象进行对比分析：前两文对下指构式及其语篇功能做了较为细致的描述；后文综合句法与语义，对下指构式的前－后景功能进行了分析，注重认知理据。

      本文重点考察-ing② 为首第三称代词下指式（传统的P＋N，本文的＋N/P）的语篇功能，旨在揭示van Hoek等回指理论的不足之处，剖析P＋N、＋N/P两式在背景化/语法化程度上的差异，阐明新增＋N/P构式对于下指对比研究的重要意义。为方便起见，下文分别以、P、N表示零代词/零形式、代词与名词。与自建语料库中的真实语料相对应，本文采用形义兼顾的分析方法：句法形式——短语、定式、非定式小句、小句组合称作“形”；语篇功能、语义关联、认知理据冠以“义”。

      2.下指及相关概念

      本节从概念、构式与理论构想等方面对“下指”进行简要的界定与分析，以方便下文的讨论。

      2.1 下指及构式

      本文关注句内下指问题，对“句子”的定义如下：句子由小句构成，以句号为典型分界，以分号为非典型分界。小句的基本特征为含有定式或非定式谓词。句子类型分单句（one-clause sentence）与复句（clause combination）。“复句”统称传统语法中的复杂句（complex sentence）与复合/并列句（compound.coordinate sentence）。

      本文的“句内下指”主要指复杂句中的主从复句，典型例子如（1b）-（1d）。类似（1a）的并列结构在我们的语库中极为少见，不予关注③。

      

      从构式看，（1a）、（1b）属代词下指（P＋N）；（1c）、（1d）是零代词下指（＋N）。传统文献大多将P＋N看作英语下指的唯一构式，我们则认为：1）英语中除了代词下指还有零代词下指，汉语中只存在零代词下指；2）现代汉语过多使用代词——所谓有P＋N式——是欧化的结果（详见许余龙2000:325；余泽超2007a）。

      除P＋N、＋N外，我们的下指构式还包括另一零代词式：＋P，例见（1d）、（2）。将下指构式三分的主要依据是：1）Givón（1983:10）、Ariel（1990:73,1994:30）、许余龙（2002:28,33）等以名词形式为据的可及性等级差异，即、P、N之间的可及性相对差异；2）下指相对于回指的标记特征（Halliday & Hasan 1976:19）。从语用功能看，可将＋N、＋P合写成＋N/P，因为小句同为后句N与P的前景信息，N、P差异则与语篇环境有关。这样，汉语的下指式可合为＋N/P，英语则分为＋N/P与P＋N。