最简句法的格问题

      1.引言

      格（case）这个概念在生成语法研究中产生过举足轻重的作用。格过滤（Case Filter）曾被看作普遍语法原则之一，独立于形态实现[1]。许多语言没有形态格，或者仅仅在代词系统中才有格的形态标记。如果格过滤要求所有名词短语必须满足，格一定是以抽象特征的形式出现。

      格理论是原则与参数理论早期管约论[2]的主要模块。在最简方案指导下的原则与参数探索中[3；4；5]，对格的认识出现了重大变化。最简方案的提出意在提倡推导和表征的经济性、消除武断的运算机制、统一貌似有差异的现象、找出语言理论的理据，包括削减格理论在句法理论中的作用。

      Chomsky[6]在最简方案之前的生成语法中建立了一种抽象格理论，把格看作与某些结构相关的抽象标记（abstract marking），虽然这种抽象标记在英语中很少有语音表现，但必须指派给每一个名词短语。在S结构中，赋格（case assignment）规则和格过滤起着重要的作用，排除无格的NP①。根据Lasnik[7：18]的归纳，赋格和格过滤的核心内容如下：

      （1）赋格

      a.NP被P或某些标记性动词管辖②

      时为斜格（oblique③）。

      b.NP被V管辖时为宾格（objective）。

      c.NP被Tense管辖时为主格

      （2）格过滤

      a.词汇性NP（即带词汇中心语的NP）

      必须有格。

      b.N无格则不合法。

      Lasnik[7]指出，（1）和（2）基本上是一个形态一音系要求，且预设了格可以从NP渗透至中心词N。

      赋格的结构关系有三种。主格（Nominative Case）在指示语—中心语关系（Spec-head configuration）中由I（即后来称为T的语类）指派，简单及物结构的宾格（Accusative Case）在动词和宾语形成的中心语一补足语关系（head-complement configuration）中获得指派，而例外格④ 结构（即ECM）中的宾格则指派给补足语的指示语[9：2]。

      但是，这样的赋格方式存在统一性问题。Lasnik & Saito[10]发现，ECM结构的名词短语不是在子句而是在主句中体现约束关系，（3）的［Mary and Jane］与主句附加语的［each other］形成照应关系。

      （3）John proved [Mary and Jane][t to be innocent] during each other's trials.

      因此，Lasnik & Saito[10]认为ECM子句的主语移动至主句的P指示语位置，与Chomsky[11]关于主格、宾格在P和P指示语位置指派的观点统一起来。Chomsky[11；3]对于赋格方式的改造消除了第二种和三种赋格方式，赋格全部在指示语—中心语这一种结构关系中完成。然而，统一的赋格方式以增设功能语类和。为前提。如果把和处理成具有独立句法位置的功能语类，在理论概念上违背了简约论的精神。在最简方案后期的理论研究[4；12；5]中，和也被取消。在格特征核查操作中，宾语从被V成分统制的句法位置移动至Spec-V，主语从被T成分统制的位置移动至Spec-T。简言之，赋格被处理成对称性句法操作。

      本文在最简方案框架下讨论句法理论处理格问题的视角变迁，试图提出覆盖更多语言事实的格过滤新机制。