优选论的局部合取法：原理、应用与问题

      局部合取法（local conjunction，简称LC）是在经典优选论（下称OT）（McCarthy and Prince 1993; Prince and Smolensky 1993）框架内发展起来的一种分析方法。通过组合单个制约条件成制约条件复合体（composite constraint，简称复合体），LC丰富了制约条件装置的内部结构，不仅有效解释了对严格优势原则带来严重挑战的WOW（Worsto f Worst）现象，还使规则法定义的中间表达层得到形式上的表述，为描写连续推导诱发的晦暗现象提供了新的方法。本文首先介绍LC的基本原理和应用，说明其特点，然后归纳LC需要重点解决的可组合性及局部性问题，最后简要讨论其理论后果。

      1.基本原理

      经典OT假设语法由输入集合、候选项生成装置、制约条件装置（CON）和评估装置（EVAL）四部分构成。但CON的内部结构如何，尤其是制约条件之间是否具有结构关系并没有得到明确阐述。制约条件一般只被看成是在具体语法基础上的简单层级排列①。

      

      

      根据Smolensky（1995）的理解，UG仅提供局部合取的算法，至于哪些制约条件可以组合则视具体语言而定；组合具有递归性，复合体可以和其他制约条件再度组合；局部性原则（locality）是对制约条件组合的进一步限制。随着研究的深入，研究者对于制约条件组合是否具有递归性，什么情况下何种制约条件可以组合等问题提出了不同看法。本文将在3－5节中归纳和讨论这些问题。

      2.应用

      LC虽是针对WOW现象提出的，但实践证明对于描写分析由连续推导诱发的各种音系现象具有广阔应用前景④。LC被应用于链移（Kirchner 1996; Moreton and Smolensky 2002）、推导环境效应（DEE,Lubowicz 2002; Ito and Mester 2003）、OCP效应（Alderete 1997; Ito and Mester 1996,1998）及元音和谐（Bakovic 2000）等诸多现象的描写⑤。下面以Lubowicz（2002）对DEE的研究为例简要说明LC的应用。

      DEE是规则推导过程中出现的一种现象，指某个音系规则仅仅可以应用于经其他音系或构词规则推导而得到的音系表达，但不能直接应用于语素的底层音系表达形式。以波兰语的舌根音硬腭化规则与擦音化规则的相互关系为例（转引自Lubowicz 2002，略有改变）：

      

      

      3.可组合性问题

      LC中制约条件的潜在组合能力势必使语法中出现一些不可能的阶乘类型。因此，LC的研究热点之一是如何限制可组合能力，也即如何从形式角度定义制约条件以及制约条件的可组合关系。研究者们逐渐形成的共识是并非所有制约条件都可以组合，构成复合体的组元（conjunct）应当具有某些共性，但对如何定义这些共性却有分歧。归纳起来，对可组合性问题的探讨主要涉及两个方面：从定义中寻找组元的“相关性”和限定组元的类属。

      Kirchner（1996）提出密切相关的制约条件（closely related constraints）才能组合，更确切说是要求组元具有共同的限制对象。例如，*COMPLEX（onset）HEAVYSYLLABLE是无效组合，因为两个组元不相关：前者限制音节首音的结构而后者限制音节的重量。根据一般假设，韵部结构与音节重量相关，而音节首音及其结构与音节重量无关。

      Crowhurst和Hewitt（1997）提出组元应有共同的“焦点”，即在制约条件定义中与全称量词相连的某个范畴。如NOCODAσ-To-FOOT的焦点为音节σ，是因为NOCODA（所有音节无尾音）和σ-TO-FOOT（所有音节须是音步成分）中和全称量词相连的范畴均为σ，因此二者可以组合。

      Lubowicz（2002）指出，组元应有相同的论元（argument），一个组元应直接影响另一个组元的满足或违反。以她分析Campidanian语采用的*VoicedStop&segIDENT（voice）为例，输入项中［voice］值的改变体现在IDENT（voice）上，而IDENT（voice）满足与否直接影响*VoicedStop的满足或违反；反之亦然。Bakovic（1999,2000）和Lubowicz（2002）观点基本一致，并将此命名为“相互关联”原则。