0.引言 语法化的研究由来已久，然而，自20世纪80年代以来，该现象重新成为语言学家，尤其是功能学派研究的热点。功能主义认为，语法化发生时，语义往往首先发生变化。其原因是语言系统受人的认知能力及语用等外部因素的影响，语言表达式发生认知域的映射或转移，其概念被抽象化，实在意义被虚化。随后，语义的变化导致相应的结构变化，即出现形态句法的调整或音系的变化(Heine & Reh[1:16])。语法化的结果是产生新的语法，因此说明语言是一个发展、开放的系统。这无疑对生成语法框架下关于语法自主性的假设提出了严峻的挑战。Roberts & Roussou[2]从形式主义的角度研究语法化，则认为语法化这种历时变化只是参数变化的一种，变化的是具体语言的语法表征形式，并不影响到普遍语法。本文将在此基础上，具体通过英语助动词do的语法化研究，对Roberts & Roussou[2]的一系列假设进行求证，并对语法化现象的本质作进一步探索。 1.语法化的机制及动因 在生成语法框架下，语言机制是一种带有普遍性的先天机制，受普遍语法(Universal Grammar/UG)原则的支配和调节。普遍语法原则又允许一定的差异性，通过原则的参数值(parametric values)来体现(Chomsky[3])。参数的不同构成了语言间的差异。Chomsky[3]认为，语言间主要的参数差异局限于词汇项特征差异，尤其是属于功能语类的词汇项特征。而语法化是指有实在意义的词类变为无实在意义的词类，或现存的无实在意义的词类变为更虚化的成分的过程，也就是产生新的功能语类的过程。因此语法化便可视为一种参数变化的过程。那么，究竟这种变化是如何产生的呢？Roberts & Roussou[2]认为，是在儿童习得语言的过程中产生的。 根据先天性假设(Innateness Hypothesis) (Chomsky[4])，语言获得的过程就是儿童接触语料，通过激活而获得先天的，即带有普遍性的那部分特性，同时摸索出自己母语中与普遍语法规律有参项差异的那部分，再加上必学的部分，如词汇及其特征等，从而完成从初始状态到完备状态的全过程。儿童接受经验触发习得语言的过程被视为参数设定的过程。标准的语言习得范式假设语言习得是一个确定性过程：其最终状态与习得者所接触的目标语法完全一致[5:1]。如果这种“一致”总是可以得到保证，变化永远都不会发生，所以我们必须弱化并修改这种确定观，相信大部分时间这种“一致”是成功实现的，小孩设定与他们父母相同的参数值，但是当输入提供的暗示晦涩难懂或有歧义时，变化便发生了。因为，一旦参数表达有歧义，学习机制中一定有某种“安全机制”使得赋值仍然与输入相容，但是与目标语法不同，这样，便产生了句法变化[2:12]。而根据Clark & Roberts[6]，学习机制中有一种内在的保守性，即偏爱相对简单的表达。换句话说，如果激发经验有歧义，学习者便会选择更简单的表达。但是，为什么语法不最大程度地倾向于简单状态呢？那是因为句法变化所引起的简化往往是局部的，可能增加系统中其他地方的复杂度。 从上面的分析，我们看出：语言习得是参数设定的过程，句法变化是改变（重设）参数值的结果，而参数值的变化又可归结为功能中心语的变化。所以，为给语法化现象提供解释，我们必须先弄清功能中心语是怎样变化的。 Chomsky在《最简方案》[3]中提出特征核查理论，将功能中心语与语素特征联系在一起。他认为这些特征必须得到核查并激发移位。Roberts & Roussou[7]在对其进行修改的基础上，提出移位、语言差异或至少某些形态音系特征是对人类语言计算系统(CHL)独一特征的反应。这一特征由接口驱使，因而称之为接口解释理论。该理论沿用了最简方案中语音式(Phonetic Form/PF)和逻辑式(Logical Form/LF)的概念。与特征核查理论不同的是，该理论假设所有特征在LF层面都是可解读的(interpretable)，包括词汇项特征和功能项特征。词汇项有其具体所指的概念意义，如名词table，指称[table]这一具体事物，因此在LF层面可解读。而功能项，如C(complementizer)，可提供帮助句子理解的分句类型等信息，所以C（更确切地说与C相关的特征）在LF层面可解读。在PF层面，词汇项因有语音表达式而均可实现PF解读。然而，功能项因为有时缺乏语音信息，并不能处处实现PF解读。因此，和功能中心语相关联的特征在PF层面是否需要实现导致了语言间的差异。然而，即使功能中心语具有接口性质，与词汇中心语相比它们总是具有相对贫乏的音节意义内容。这也许可以帮助解释为什么语法系统会发生变化，因为起决定性作用的PF信息在功能语类中总是呈“弱”形式体现。 所有语言具有相同的功能特征集合，差别就在于这些特征是否在PF层面实现。如需要实现，是通过哪种方式实现。通常有以下三种方式：移位，合并（插入词汇项），或移位与合并。具体采用哪种方式取决于词库提供的可及性特征，最经济的方式往往受到偏爱。 该接口解释理论对我们研究句法变化，尤其是语法化提供了重要的基础。事实上，语法化现象即可视为功能语类在实现语音形式过程中，从选择移位操作到合并操作的改变。因为移位总是创造出相对复杂的语言表达式，所以移位操作必须受到强势刺激。否则，学习机制中的保守性为满足语言习得者对简单表达式的偏爱，会导致移位操作的消失。Roberts & Roussou[2]给出了两种语法化过程中的结构简化模式，均与移位的消失有关。
