［中图分类号］D232；F120.3 ［文献标志码］A ［文章编号］1003－3815（2010）－08－0073－08 资本与资本市场作为经济范畴，是商品与市场经济存在的社会环境中既不可或缺也回避不了的问题。马克思是全面研究资本运动规律的伟大先驱，他肯定了资本的力量，也发现了资本的痼疾。我国民主革命的先驱和领袖孙中山曾就中国国情下如何对待资本和资本市场作了重要开拓。在老一辈无产阶级革命家中，陈云是正面论及学习和利用资本、资本主义和资本市场最多的一位。尽管他曾经因此受到不公正的批评①，但这些指责并未打消他利用国家资本主义和国际资本市场搞工业化、为国家积累资本、使百姓摆脱经济困境的努力。2006年，温家宝总理在政府工作报告中谈到“十一五”时期的经济建设时，号召进行金融创新，大力建设资本市场。在新的形势下，考察现代中国资本和资本市场的演变，从历史中吸取有益的经验教训，仍有积极意义。本文从三个方面论及陈云对待资本和资本市场的思想与实践特点，期望对市场经济和全球化浪潮中的经济行为能够有所启迪和裨益。 一、中国工业化和经济发展离不开资本运作 资本，特别是物化形态的生产资料，能够与劳动结合带来新的财富，因此它们是现代社会不可或缺的，甚至是社会经济发展的标志。资本的生产是社会经济发展不可逾越的阶段。陈云在新民主主义经济实践中，明确地指出：私营资本“不可缺少”，并制定与实施了相应的方针政策。 （一）制定与实施“公私兼顾、劳资两利”的具体政策 “公私兼顾、劳资两利”是中国共产党创造的新民主主义经济政策的要义。由于这一要义中的“公私”、“劳资”是在对立中求统一，其间必然充满着矛盾、斗争与复杂的博弈，需要经济工作的领导者站在全局的高度，在不同的经济环境下对于对立的双方侧重不同。陈云富有创造性地参与制定实施了新民主主义经济政策。1949年8月，陈云兼任中华全国总工会主席。他在上海市总工会筹备委员会扩大会议上的讲话中指出：“私营资本是中国新民主主义经济的不可缺少的部分。在私营工厂中的工人，应该提高生产效率，增加生产。这不是帮资本家赚钱吗？是的。但是从整个国家来讲，生产的东西是多好，还是少好呢？当然是多生产东西好。工人不能单从个人来看，要看整体利益。在私营工厂中的工人，有权利要求实行劳资两利，要求资本家尊重工人的民主权利，遵守人民政府的法令。但也有义务，这就是：完成生产计划，遵守劳资双方订立的契约，遵守政府保护私营企业的法令。我们不但要让工人充分享受自己的权利，同时也一定要教育工人尽自己应尽的义务。教育工人尽义务，要比教育工人享受权利困难，但我们一定要这样做。”② 1949年至1952年的国民经济恢复时期，在多种经济成分并存的情况下，私人投资和资金市场受到国家政策的鼓励和保护。陈云作为主管经济工作的国家领导人，担任着政务院财政经济委员会（以下简称中财委）主任，对私人投资制定了一系列政策。政务院于1950年12月30日颁布了《私营企业暂行条例》。1951年3月30日中财委又颁布了《私营企业暂行条例施行办法》。这两个文件规定：（1）鼓励和保护私人投资。在法律上允诺了新民主主义经济体制下资金市场的设置。（2）对新创设的企业实施审核登记制度，努力使私人投资配合计划生产。（3）确定利润分配的原则和大致比例。（4）私人投资需遵守“公私兼顾、劳资两利”的原则。 新中国成立初期，侨汇是重要的外汇来源。1955年2月10日，中共中央批转华侨事务委员会党组和中国人民银行党组《关于侨汇问题的报告》。《报告》指出：侨汇业具有国家资本主义性质，国家的政策是长期保护和利用。在国家经营的投资公司的华侨股金，到社会主义建成时，仍按个人股金处理，股息8厘，阶级成分不因投资关系而转变。③ 对待私人资本，陈云不仅从经济上考虑，而且从政治的长治久安着眼，从执政党提高执政能力的角度看问题。他说，同志们怕同资本家接触，一怕右倾，二怕麻烦。怕麻烦，说明我们本领不如他们，怕他们调皮，驾驭不住。这证明资本家有相当经验，不用是错误的……苏联没有反对派，什么事共产党说了算，结果吃了亏。哪个地方、部门有争论，哪里就出真理；反之，没有争论，大致要出毛病。④ 听话要听四个方面的话，一是业务部门，二是工人，三是党委，四是资本家。四个方面的话都听了，大体上不会错。大家可以试一试，从今年起，每个大问题开四个方面的会。这是有点麻烦，如果要减少这种麻烦，麻烦会更多。过去，我们搞经济的人员所以眼光短浅，就是因为没有长上这四个眼睛，不能把自己的工作提高到全国工作水平上考虑。⑤ 陈云的思想表明，在实践中学习和正确对待资本、资本家，是共产党提高执政能力的一门必修课。 （二）开辟私人投资的途径 1950年和1952年两次调整工商业后，私营工商业有了剩余资金和闲置资金。为了引导其投入有利于国计民生的经济事业中，防止游资冲击扰乱市场，中财委采取的办法是：在国家银行信用为主导的前提下，通过发展多种信用形式，包括投资公司集资、证券发行和买卖、银行办理长期性存放款等等，组织长期资金市场，吸收私人资本转化作长期生产资本。
