文章编号：1000-2995(2008)01-007-0014中图分类号：F279文献标识码：A 1 引言 企业间的合作可以分为常规性合作(regular cooperation)与创新性合作(innovative cooperation)。常规性合作是以劳动分工为基础的合作，强调任务的划分，是价值链结构的产物，合作企业因外部的规模经济与范围经济而受益。创新性合作则是以知识创新为目标的合作，强调知识的融合，是信息技术快速发展的产物，企业通过合作创新来获得超额利润。在知识经济时代，知识是组织的基础性资源，也是企业获得竞争优势的重要来源。因此，合作创新对企业而言具有更为重要的战略意义。无论在传统的制造业，还是新兴的高科技产业，合作创新成为越来越多的企业的战略选择。 传统理论也强调以群体化的视角从中观或宏观层面进行价值链分析和合作网络分析，但其重点更多在于对常规性合作的研究，而不能够深入到合作创新的具体过程。本文认为，以吸收能力为切入点，并通过建模与仿真，能深入到具体的创新过程，从而揭示合作创新的关键因素、驱动因素以及保障因素。 2 合作创新中的关系性吸收能力 大量研究显示，吸收能力与企业创新活动之间具有密切关系[1-4]。研究表明，企业所具备的吸收能力水平与其创新活动呈正相关的关系，吸收能力愈大，代表企业愈能有效管理外来的新知识，提升本身的技术能力，加速产品创新，创造竞争优势与顾客价值，并具体体现在新产品的开发等方面[3]。本文认为，无论是组织的自主创新还是组织间的合作创新，吸收能力都是实现创新的关键，也是研究创新的切入点。 我们看到，以Cohen与Levinthal(1990)为代表的研究更多是一种绝对吸收能力的研究，强调企业的自主创新而忽略了企业间的合作关系[1]。而在相关的后续研究中，对此概念进行了真正意义上扩展的研究(Dyer and Singh,1998; Lane and Lubatkin,1998; Van den Bosch et al.,1999; Zahra and George,2002)都注意到吸收能力中的关系维度(relational dimension)[5-8]。Dyer and Singh(1998)最早将吸收能力的研究扩展到一个更为广阔的关系视角。他们认为一家企业识别、吸收以及运用其他企业知识的能力建立在社会性互动、合作过程以及伙伴之间关系的基础之上。他们将吸收能力视为一种交换的重复过程，并由此创造出关系租金。这样的超额利润由合作企业共同产生、共同分享。企业对吸收能力的建立与提升不能仅仅考虑自身的因素，而是要针对特定的合作伙伴建立一种伙伴专属性吸收能力(partner-specific absorptive capacity)[5]。这种观点与早期吸收能力中的单方面学习观点相对立，从而引起很多的学者的重视。与此同时，Lane与Lubatkin(1998)也注意到了吸收能力中的伙伴专属性。他们认为吸收能力应该在学习对偶(learning dyadic)(学生企业与老师企业)的层次来进行衡量。吸收能力与老师的水平紧密相连。他们提出并通过实证证明相对吸收能力(relative absorptive capacity)的概念，即学生企业从老师企业那里吸收并运用新知识的能力学生企业与老师企业之间的匹配程度[6]。 进一步而言，吸收能力中的关系维度是以合作组织间的对偶关系(dyadic relationship)为基本单位的。对偶关系以互惠性互动(reciprocal interaction)为核心，组织两两之间的互动使其嵌入在合作网络中，并得以实现与其它更多组织的互动。于是，对偶关系成为组织间复杂网络的基础。对偶关系分析的优点在于可以对两个个体间关系的适应性(fitness)、相似性(similarity)和歧异性(dissimilarity)进行有效分析，进而可以有效地解释个体间学习、知识转移、合作创新等互动行为。进一步而言，这种对偶关系具体体现为双方知识基础、组织措施以及组织结构等方面的相似性。一是知识集成系统的相似性。企业内部的知识集成系统决定着知识是如何被获取，储存以及转移。当双方知识集成系统相似的时候，企业内化知识的能力就会大大增强。Lubatkin等(2001)指出合作伙伴现有的知识基础必须有所重叠，否则就没有吸收能力[9]。二是组织措施的相似性。例如企业的补偿措施对部门以及业务单元的创新行为有很大的影响，补偿措施的相似使企业能够更加容易的吸收外部知识。三是组织结构的相似性。相似的组织结构会促进对外部知识的吸收，例如解决创新问题的相似行为会促进交流，尤其是隐性知识与复杂知识的交流。Lane与Lubatkin(1998)认为这些变量比研发投入对吸收能力的重要性与局限性进行了更多解释[6]。 研究表明，企业对相似性与非相似性之间的权衡与战略联盟的企业绩效[9]与企业创新[10]等结果相关。企业可以通过增加其知识基础的默会性、复杂性以及成分的相似性来提升吸收能力。例如，通过发展共同惯例来提升资源的再组合以及知识的复杂性[7][11]，可以有效地使组织识别与吸收彼此的知识。其他形式的相似性也促进了提升吸收能力的效果，包括企业、国家文化[12]，通过组织间关系与归属某个群体而增加的相似性等[13][14][15]。 我们由此看到，在合作创新中，即吸收能力的内涵不仅仅在于识别、获取、内化以及利用知识的学习过程，也不仅仅涉及到组织自身的知识与结构，关键在于吸收能力内含的关系维度，即吸收能力是一种基于互动双方合作关系的相对能力(relative absorptive capacity)，是一种嵌入在组织间合作处境中(specific context-embedded)的跨组织能力。在合作创新中，吸收能力一旦脱离合作网络与组织间关系，就退化为企业内部的能力而丧失其意义。在合作创新中，企业的吸收能力实际上是企业自身吸收能力与企业间对偶关系的函数，是一种关系性吸收能力(relational absorptive capacity)。这种拓展的关系性吸收能力组织间合作创新的关键，也是我们研究的真正切入点。
