原苏联史学界围绕俄国工业史的研究争论焦点有三：俄国工业转变的下限，上层建筑对国家工业发展的作用，外资对俄国工业发展的影响〔1〕。我国史学界对该领域的研究还很薄弱：一是未能充分利用原苏联同行的现有成果，所述史实有很多疏漏和错误；二是有一定片面性，断言俄国由于过度引进外资，“使其资本主义发展缓慢”，“俄国实际上处于西方帝国主义半殖民地地位”〔2〕。有鉴于此， 本文试图通过对俄国引进外资的缘起，外资在俄国的具体活动和俄国资本主义发展水平等问题的阐述和分析，回答俄国在19世纪末20世纪初对外资的依赖是增加了还是减少了，外资是促进了还是阻碍了俄国生产力发展两大问题。 一、俄国外资政策与资本主义迅速发展 （一）俄国引进外资的缘起和争论 俄国奉行引进外资的政策有深刻的历史背景。1769年，俄国政府首次向荷兰借款，从此，它不断谋求从国外借款以弥补预算赤字。1801－1913年间，俄国竟有82年的预算赤字，其中1845－1859年和1860－1859年连续出现预算赤字〔3〕，经济数度濒临崩溃，向国外举债已成为“维系专制制度的最重要条件”。这是俄国一再向国外举债的深层原因。 鉴于克里米亚战争失败的教训，沙俄政府采取了加快国内工业发展的方针。然而，国内的积累主要用于维系专制制度的运转和保证地主阶级的各种需要，很难顾及国民经济的发展，加之其资本受诸多因素限制，轻易不向工业投资〔4〕。因此，俄国要发展生产力， 吸引外资就成了“唯一可行的和自然而然的手段”〔5〕。 这是俄国吸引外资发展国民经济的直接原因。 通常认为，俄国引进外资是其国内积累不足所致，其实这是一种误解。沙皇专制制度将国内积累绝大部分用于非生产目的，庞大的军事支出对国家经济造成极大压力。1802—1892年俄国军事支出一直占国家预算的35%〔6〕，1903—1913年俄国军费占国家支出的29%，达90 亿卢布，其中仅日俄战争就耗资25亿卢布〔7〕，而1861－1914 年外资对俄国生产性投资57.76亿卢布，其中直接投资才19.6亿卢布〔8〕。可见，引进外资成了专制制度将国内积累转移到非生产领域的保证。 沙俄政府对间接引进外资争议不大，但围绕直接引进外资发展国民经济问题则是一波三折。维持以前的三任财政大臣M.X.列伊杰尔恩、H.x.邦盖、N.A.维什涅格拉德斯基都把发展工商业视为国家的首要任务，为扶植民族工业发展，他们都明确提出了引进外资。但由于当时俄国政府各部门自行其事，互不协商，所制定的政策常常相左，致使“财政部的工商业政策只是财政部的政策”。由于各部门难以协调使国家内政所有方面都存在摩擦，因此，沙皇的支持和信任几乎就成了大臣们拟定措施获得国务会议和财政委员会批准的保证〔9〕。由于这三任财政大臣对沙皇的影响有限，他们倡导的引进外资的政策遇到了很大阻力。 1871年底，财政部、内务部和外交部拟定的外国保险公司在俄国的“活动条件”十分苛刻，反映了俄国政府对外国保险公司持抑制态度。1887年3月14日沙俄政府颁布法令， 禁止外国公民和外国公司在沙皇统治下的波兰、比萨拉比亚和西部九省城市的城郊购置、租用和占有不动产，同时针对外国公司的“活动条件”规定得更为严厉。比如，外国公司在俄国的代理处须每年公布决算并呈交相应部门和省级税务机关；须定期报告有关股东会议的时间、地点和讨论事项。此外，还有一些附加条件，如外国公司间的联合须经俄国政府特批，须向国家银行交纳由财政部和内务部规定的特别保证金，外国公司在俄国发生业务争端须依据俄国法律并由俄国司法机关审理，外国公司须完全服从俄国政府裁决，后者保留“无需作任何解释即可勒令其停业的权力”〔10〕。由于外资企业的活动自由受到限制并缺乏法律保障，其利润降到了最低点，以至外资对俄国的直接投资不得不持谨慎态度。这一时期外资主要以贷款形式流入俄国就与此有很大关系。 1892年，维特担任财政大臣后，开始雄心勃勃地推行国家工业化计划，即准备在10年内赶上欧洲发达国家，牢固地占领近东、中东和远东市场。他认为，加快工业发展要靠不受限制地引进外资，加强国家对酒的垄断，提高间接税，增加国内积累；实行保护关税，鼓励出口等项政策，使俄国工业免受西欧的竞争。 为稳定币制，维特在1895—1897年果断地实行了金本位制，使卢布行情趋于稳定。此举使欧洲资本家对俄国投资的信心增加，加上俄国于1891年实行了新的关税税率，向俄国输出资本比输出商品更有利可图，进一步促使外资加大对俄国的直接投资。1897年，维特有关不受限制引进外资的主张及外资的增加，引起了朝野上下的一片恐慌。“黑色百人团”的喉舌C.φ.萨拉波夫指责维特的主张是彻头彻尾的欺骗和蓄意犯罪，应该将其逮捕问罪〔11〕。以尼古拉二世的内弟亚历山大·尼古拉耶维奇为首的宫廷集团则大声疾呼，将“民族财富留在国人手中”〔12〕。以и.H.杜尔诺沃和B.K.普列维为首的大臣委员会强烈抵制外资。反动贵族因惧怕大量引进外资会加速俄国资本主义进程，而主张“回归过去，恢复农奴制”〔13〕。沙皇尼古拉二世则采取骑墙态度。 在引进外资的政策受到严峻考验的情况下，维特运用舆论工具，广泛宣传引进外资的意义；利用著名学者Л.и.门捷列夫的威望及其与沙皇的私交进行说项。1898年11月，门捷列夫致信尼古拉二世，向他详细阐述俄国引进外资的必要性。此信被欣然接受，并按沙皇旨意印发给某些国务会议成员传阅〔14〕。维特深知得到沙皇支持至关重要，他抓紧时间起草经济纲领，于1899年2 月将一份题为《必须制定和坚决遵循帝国既定工商业政策》的数万言报告呈交沙皇，并说服了沙皇将其交由大臣委员会议上进行讨论。
