〔中图分类号〕D232 〔文献标识码〕A 〔文章编号〕1003-3815(2007)-06-0088-06 中华人民共和国成立后，在华外资企业出现了转折性变化，被纳入了社会主义改造的范围①。受国内外环境影响，建国初期外资企业改造过程比较复杂，改造的方式有行政命令和商业协议两大类。行政命令又分为军管、征用、接管、代管等形式，商业协议方式则主要为转让。本文利用上海档案馆所藏相关档案，回顾建国初期上海外资企业转让的过程和具体环节，并讨论外资企业被改造的历史必然性，希望抛砖引玉，有助于学界深入认识建国初期的外资企业改造。 一、建国初期上海外资企业状况 解放战争后期，随着人民解放军的节节胜利，在华外资企业根据形势，纷纷将企业资金外移。据上海颐中烟草公司不完全统计，该公司从1946年至1949年，向英国汇款459万镑，向美国汇出了1212万美元，尽可能地将公司资金汇至国外，而不汇入分文②。1949年前后，全国只剩下1000多家外资企业，这些企业涉足的行业主要是煤炭、石油、造船、机器、发电等重工业，以及卷烟、肥皂、纺织、制药、食品等轻工业，还有一些城市公用事业以及银行、进出口贸易、码头、仓库、房地产等，拥有职工12万多人③。这些企业主要集中在上海。1949年5月，上海外资企业为910家，其中属于英、美、法、瑞等西方资本主义国家的有685家，雇佣工人5万多人，资产总值估计约为5亿美元。属于苏联和东欧国家的为225家，但多数是小工商企业，资产很少，职工数也不多。④ 1949年5月上海解放初期外资企业国别概况⑤ 波兰等 合计 英国 美国法国瑞士 苏联 27国 910 219 166 47 39 179260 企业数 99.98％ 24.06％ 18.24％ 5.16％ 4.28％ 19.67％ 28.57％ 职工51476 30852 130174080 917 654 1956 人数99.97％ 59.93％ 25.28％ 7.92％ 1.78％ 1.27％ 3.79％ 资产100％ 46.83％ 40.67％ 9.45％ 1.77％ 0.17％ 1.11％ 从总体上看，外资企业虽然处于衰败状态，但由于他们长期垄断某些行业，在经济活动中仍起着举足轻重的作用。1947年2月至1948年1月，外国资本在上海进出口贸易中，经营比重占到44.4％；1948年上海共有沿海航船223艘，英国资本所有的达167艘；1949年，上海市57％的进口押汇和53％的出口押汇由外资银行控制。1948年，73.4％的自来水、97.4％的煤气、1005部电话、100％的电车、21.6％的公共汽车操纵在外国资本主义企业手中。⑥英商颐中烟草公司的卷烟产量占到全国的1/3，1949年7月，颐中缴纳的卷烟税占全国卷烟税总额的40％。英商中国肥皂公司亦操纵肥皂业市场，1951年底其产量占全上海市的1/4。⑦ 面对外资企业的强大势力，当时上海市人民政府对其生产经营情况做过分析，认识到“它们直接控制了整个公用事业(水、电、煤气、电话、公共交通)，操纵了整个国际贸易(进出口、国际汇兑、外洋轮船、保险)，并在造船、卷烟、肥皂、电气制造、蛋品、火柴等工业上占有举足轻重的地位”⑧。中央财经委员会在1950年的《中国经济情况》也做了同样的描述，认为国际贸易和沿海航运中，外国船舶将仍占重要地位，在今后若干年内除与苏联东欧贸易经大陆运输外，海洋贸易仍将依赖外国的船舶和仓库码头设备。在上海进出口吨位中，美、英两国船舶即占70％以上。上海仓库容量，外资占52％、华资占48％。油库全为外人所有。上海和天津美商、法商电厂发电量21万KW，占全国发电量的15％。经过分析，得出的结论是，帝国主义对我国际贸易交通事业，及上海公用事业仍有巨大的控制力量。⑨ 随着接管城市经济工作的展开，中国共产党逐渐意识到外资存在的合理性。中共七届二中全会指出，在取消帝国主义的政治、经济、文化特权以后，“剩下的帝国主义的经济事业和文化事业，可以让它们暂时存在，由我们加以监督和管制，以待我们在全国胜利以后再去解决”⑩。基于这种指导思想，上海解放后，为了保证城市人民生活的正常进行，上海市人民政府对外资企业进行了分类管理。对公用事业中具有垄断地位的企业，如美商电力公司、法商电车电灯公司、英商电车公司和自来水公司等，军管会和人民政府派驻军事特派员或联络员实行监督。对一般企业，如美商电话公司、英商煤气公司等则由公用局派驻业务联络员。对于其他行业，包括在国际经济正常往来上尚有作用的外资银行、进出口企业、轮船公司以及外侨赖以生活的小工商业，则允许其继续经营，凡有利于我国国计民生的生产事业，也允许外商继续投资。(11) 朝鲜战争爆发后，中国政府对待外资企业的政策与外资企业在华经营状况均有所转变。当时美国政府悍然宣布管制中国在美的公私财产，英国政府随之管制中国在英、在港的公私财产。在这种情况下，中国政府被迫采取相应的措施，对一些英美企业进行征用或代管。同时，西方各国对中国实行封锁禁运后，极大地影响了外资企业的经营，它们不得不“吃老本或依靠国外汇款接济”(12)，甚至倒闭。 人民政府以征用、代管、租用、接管等方式改造了50家外资企业，大部分外资企业是由于自身经营问题而自行歇业的。1951年至1952年上海外资企业共减少了500余家，占当时在上海外资企业总数的57％，职工占总数的60％，资产占总数的57％。(13)据统计，至1953年，外资企业只有563个，外资企业所属职工由12.6万人减至2.3万人，所有资产由12.1亿元减至4.5亿元。其中英商企业由409个减至223个，职工由10.4万人减至1.5万人，资产由6.9亿元减至3.1亿元；美商企业由288个减至69个，职工由1.4万人减至1500人，资产由3.9亿元减至0.16亿元。(14)外资企业经营的国际贸易，只占中国进出口贸易总额的6％。在华银行只存在6家，外汇经营总额降至0.48％，存放款业务已经完全没有。(15)
