美国是一个以私有制为基础的资本主义国家,具有高度发达的自由市场经济体制。美国的国有企业在美国经济中微不足道,国有企业资产占全国总资产和就业人数占全国总人数都仅为 l%左右。一些高新技术领域的新兴部门,在私人资本不足或因私人资本不愿投资的情况下,才由政府兴办。但即使由政府兴办的这些仅有的国有企业,政府也不愿意承担全部风险,于是政府把这部分中的多数国有企业又“出租”给个人经营和管理,只留下极少数基础设施和基础产业由国家直接经营和管理。从2000年至今,被美国政府各机构“外包”给私营公司承担的工作合同额近 4120亿美元。而且不论像苹果、微软、安利、福特等这样的大企业,还是占企业总数98%以上的中小企业基本上都是私人控股。因此,本文中所提到的美国企业,就是泛指“民营企业”。 一、美国民营企业科技创新的现状 美国的国有企业或称联邦公司,数量不多,经营范围仅限于少数行业。联邦公司的业务活动主要分布在信用、证券、金融、保险、公用服务、通讯卫星、交通运输和传播媒介等领域。美国政府将这些领域的大部分国有企业出租或委托给私人资本经营,政府只进行间接管理,这被称作美国式的出租或租赁方式,即国有企业民营化。 20世纪80年代以来,面对世界经济竞争日趋激烈的新形势,美国政府把确保美国科学技术的全面领先地位和经济竞争力作为一个基本战略,进一步加大了全国科技的投入力度,鼓励产业界、政府、学术界和各种社会力量相互合作,共同推动科技发展,创造了“新经济神话”。不但科技投入的总量和规模稳居世界第一,而且拥有世界上一流的最庞大的科学家、工程师队伍;在基础研究的众多领域处于世界领先地位,成为世界上发明专利最多的国家。2006年,美国专利商标局授权发明专利173771件,其中企业专利达173222项,比2005年增长25%,占发明专利的99.68%。其中,美国民营企业IBM就获得3651项专利,数量连续 14年位居榜首。①从上述数据看出,美国的民营企业在技术创新方面实力非常强大。美国民营企业大量的科技创新来源于大量的科学研究和科研投入。其科学研究和开发投入是世界上最多的国家,2000年美国用于研究与开发的经费近3000亿美元,占美国 GDP的2.5%,总量比日本、德国、英国、法国、意大利和加拿大6个国家的总和还多。②2006财年,美国政府的研发预算达到了 1320亿美元。 80年代后,美国民营企业对研发的投入开始超过联邦政府而成为技术创新的主力,民营企业占有了最大量的科研人员和经费。2006年美国民营企业的研发预算达2000亿美元,超过政府的研发预算680亿美元。全美上万家民营企业都有研发实验室,有300万工程师和科学家在民营企业工作。如:福特汽车设有50个实验室;IBM公司在纽约的中央实验室拥有科研开发人员3000多人,其中诺贝尔奖获得者就有4位,自1992年以来,该公司年均研发投入高达50多亿美元,年均获得美国专利2300多项。③ 研究与开发资金的大量投入,推动了美国民营科技发明的迅速增加和成果商业化应用的加快。目前美国拥有一大批明星民营企业,其成功的关键就在于科技创新。科技创新之所以会在美国高技术工业发展中取得领先地位,全归功于美国在培训科学家和工程师方面较其它任何国家进行了更多的投入。 二、美国民营企业科技创新卓有成效之原因 1.企业内部因素 ①危机意识。美国作为一个私有制国家,政府和企业的利益界限明晰,政府无权干预企业,对企业的成败也不承担任何责任,企业面临很大的竞争压力,因此,美国企业普遍有一种强烈的忧患意识和时不我待的危机感,美国企业家普遍认为,“要么创新,要么灭亡”。因此,美国的企业普遍把创新与变革作为基本的经营理念,在创新和变革中寻求和把握机遇。危机意识迫使产业界成为技术创新的主体,很多大公司为此设立了专门的研发机构。 ②创新精神。美国人民推崇的传统英雄主义让美国的民营企业具有浓厚的创新文化氛围,这是美国有利于科技创新的文化背景。 美国全球创业观察(GEM)在其第7个年度报告中指出,美国企业家在建立使经济保持活力和繁荣的创新型企业方面独树一帜。④美国马萨诺塞大学经济学教授塞利格曼在其《英国经济史》一书中提出,美国企业家的发明创造精神“使英国来了个翻天覆地的变化”,开创了向美国公众分配货物的各种渠道。 美国许多企业家们具有通过创建企业向全世界推广新技术的强烈愿望,具有在第一时间将新产品、新工艺、新方法引入产业化生产、引入市场的勇气,如著名的民营企业惠普、苹果、雅虎等公司。美国企业家总是在不断寻找创新机会,不断创造新的管理方法。如通用汽车公司、115m公司、3m公司(明尼苏达矿业和机械制造公司)等成功的民营企业都有意在企业内部创造竞争的环境和机会,让各车间、各小组或各部门之间进行竞争。美国微软、英特尔、贝尔登等民企的一个共同特点就是注重主导技术创新,聚合更多的科技强者,携手共进,站到未来科技创新的战略高地。微软公司还把科技与经营创新作为企业的战略重点来抓。 ③人才意识。人才是决定美国科技创新的关键。美国所有的企业都极重视个人价值,鼓励个性张扬、充分发挥个人的想象力和创造力,鼓励标新立异和冒险,鼓励尝试一切新事物,宽容不同的理念、意见,为科技创新提供了良好的人际环境。美国的企业尤其重视对人力资源资料的收集和管理,各企业普遍设立了专门的职能部门以收集、处理和保存大量的科技人才,加强人才管理和使用。美国民营企业对人才的重视充分体现在对员工的待遇上:技术人员可以以技术入股企业,把技术人员的利益与企业的绩效捆绑一起,形成利益共同体,从而有力地激励了科技人员的创新激情。