1.引言 Chomsky[1:22-24]1965年就已注意到提升(Raising)与控制(Control)的差别，虽然当时生成语法还没有这两个概念。提升与控制自Rosenbaum[2]以来就已成为生成语法研究的热点。生成语法的每个发展阶段都伴随着提升和控制研究的变化，追溯和探讨两者研究的进展可以深入了解生成语法的演变，并为学习生成语法理论提供一个很好的“窗口”[3:vii,viii]。 W.D.Davies和S.Dubinsky（以下简称D&D）[3]合著的《提升与控制的语法》(The Grammar of Raising and Control)2004年由Blackwell出版社出版。该书系统介绍了提升和控制自标准理论以来的研究状况，主要包含以下内容：提升和控制的差别、提升和控制研究的进展以及提升与控制的分与合。本文基于该书并结合有关文献对这三方面内容进行介绍。 2.提升与控制的差别 (1)Barnett seemed to understand the formula. (2)Barnett tried to understand the formula. D&D认为，例(1)和例(2)表层结构相似，但深层结构不同。例(1)的主语“Barnett”在语义上只与嵌入句动词“understand”相关，是从嵌入句的主语位置提升到主句主语位置。例(2)的主语“Barnett”既与主句动词“try”相关，又与嵌入句动词“understand”相关。主语“Barnett”控制嵌入句的主语，称作“主语控制”。 为进一步说明提升和控制的区别，D&D还举出下面的例子： (3)Barnett believed the doctor to have examined Tilman. (4)Barnett persuaded the doctor to examine Tilman. D&D指出，虽然例(3)和例(4)表层结构相似，但两例中的主句动词后名词短语的特性不同。例(3)中的名词短语“the doctor”在语义上只与嵌入动词“examine”相关，它是从嵌入句的主语位置提升到主句的宾语位置。例(4)中的名词短语“the doctor”既与主句动词“persuade”相关，又与嵌入句动词“examine”相关，它是动词“persuade”的宾语，并且控制嵌入句主语，这称作“宾语控制”。 基于以上讨论，D&D认为提升和控制的区别受词汇制约，取决于主句动词的特性。 他们还列举了常用来区分提升与控制的5个标准。 首先，提升结构和控制结构的题元结构不同。例(1)的主句主语只有补语表示的动作所指派的一个题元角色，例(1)和例(5)真值条件相等。 (5)It seemed that Barnett understood the formula. 例(5)中，“Barnett”作为“understand”的主语，被指派“感受者”(experiencer)题元角色，“it”作为虚位成分并不接受题元角色，这说明谓语“seem”不需给其主语指派题元角色。例(1)的题元结构与例(5)相似，“Barnett”只被指派“感受者”题元角色。例(2)中，“Barnett”被指派感受者和施事两个题元角色。 例(3)与下例真值条件相等。 (6)Barnett believed that the doctor had examined Tilman. 例(6)中的“believe”指派两个题元角色：给主语指派施事，给从句补语指派客体。因此，例(3)中的主句动词“believe”并不给“the doctor”指派题元角色，后者只有施事题元角色。例(4)中的“the doctor”具有施事和受事两个题元角色。 其次，其补语从句的主动和被动形式意义是否相近是区分提升和控制的另一标准。 (7)Barnett believed Tilman to have been examined by the doctor. (8)Barnett persuaded Tilman to be examined by the doctor. 例(7)和例(3)意义相近，为提升结构；例(8)和例(4)意义不同，为控制结构。 再次，嵌入谓语的选择限制能否决定句子的语义合法是区分提升和控制的又一标准。 (9)a.Barnett believed the rock to be granite. b.*Barnett believed the rock to understand the issues of the day. (10)a.*Barnett persuaded the rock to be granite. b.*Barnett persuaded the rock to understand the issues of the day.
