中图分类号：B52文献标识码：A文章编号：1008-1569(2006)04-0052-11 一、引言 制度是由人类设计的用以安排政治、经济与社会交往的约束。它们由非正式的约束(制裁、忌讳、习俗、传统、行为准则)和正式的规则(章程、法律、财产所有权)组成。在历史的长河中，人们已经设计出各种各样的制度以建立秩序并降低交易中的不确定性。结合以经济学的那些标准约束，制度给出了选择集合，从而决定了交易与生产成本及由此而来的参与经济活动的获利状况与可行性。制度以累积性的方式逐步演进，将过往与当今及未来连接起来。由此，历史在很大程度上是一个关于制度演化的故事，而在这个故事中经济的历史表现只能够被理解为一个连续的故事的一个部分。制度提供了一个经济的激励结构。随着其逐步演进，这种结构决定了经济变革的方向是趋于增长、停滞还是衰退。在本文中，我意图详细论述制度在经济表现中的作用并从经济史的角度来阐明我的分析。 什么使得运用制度来约束人类的交往成为必要？这一议题可以在一种博弈理论背景中得到最简明地概括。当博弈是重复性的、参与者拥有关于其他参与者过往表现的完全信息且参与者的数目很少的时候，财富最大化的个体通常会发现与其他参与者进行合作是值得的。不过，若我们将这种博弈倒转过来，当博弈是非重复性的(或者是一种终场博弈)、参与者缺乏关于其他参与者的信息且参与者的数目很多的时候，合作就很难持续。 这些极端状态反映的是真实生活中形成了对比的经济环境。存在着很多允许在前一种环境中进行低成本交易的简单交易制度的例证。但是，允许在一个存在着劳动的分工与专业化的世界中进行低成本交易与生产的制度要求解决在后一种环境中人们之间的相互协作问题。 拟定与执行交易合约是需要花费资源的。即使每个人拥有的是同样的目标函数(比如说最大化企业的利润)，交易也将会消耗相当大的资源。但是，在个体财富最大化行为及存在关于被交易的对象(或者经济行为人的表现)的有价值特征的非对称信息的背景中，交易成本是经济表现的一个决定性因素。制度及其执行效果(结合以所采用的技术)决定着交易的成本。运用博弈理论的术语，有效的制度提高了合作性结果的收益或者说背叛的成本。运用交易成本的术语，制度降低了每项交易的交易与生产成本从而源于贸易的潜在收益是可以实现的。政治制度和经济制度都是一个有效的制度框架的绝对必要的组成部分。 关于制度与交易成本的文献一直以来的主要关注在于将制度看成关于处于一种竞争环境中的组织的问题的有效率的解决方案(Williamson,1975; 1985)。由此，市场交易、产品经销特许权出售或者纵向合并在这一文献中被认为是在多种多样的竞争环境中企业家所面临的复杂问题的有效率的解决方案。尽管这方面的研究是有价值的，这种处理方法的假设排除了本文最主要的关切即对不仅时间转变过程中而且当今世界中经济的多种多样的表现的解释。 一个经济如何才能取得在刚刚提及的处理方法中所假设的有效率的、竞争性的市场？正式的经济约束或者财产所有权由政治制度明确规定与执行，而相关文献则简单地视其为给定的。然而，经济史在极大程度上是一个关于未能产生可以引发持续经济增长的相关这种博弈的一套经济规则(及其执行)的诸多经济的故事。经济史及经济发展的中心议题是解释能够创造一种可以引发持续的生产率提高的经济环境的政治与经济制度的演进。 二、从贸易中获取收益的制度 很多读者至少在某种程度上熟悉时间演进过程中的经济史是一系列的已发生的故事这样一种思想。最早的经济被认为是在一个村庄内部(或者甚至于在一个简单的狩猎与采集社会的内部)的本地交易。逐渐地，贸易扩展至村庄范围之外——首先扩张到或许类似集市一样的经济的区域范围，然后经由特别的陆上商旅或水上船运路线扩张至更长距离的范围，直到最后扩张至世界的大部分地区。在每一个阶段，经济涉及到不断增强的劳动的专业化与分工并且持续地利用更加具有生产率的技术。这种从本地自给自足到劳动的专业化与分工的逐步演进的故事源于德国的历史学派。不过，本文并不蕴涵经济的实际历史进化必然与这里所描述的交易阶段的顺序系列相一致。① 我从村庄之内的或者甚至于狩猎与采集社会(其中妇女从事采集工作而男人们则从事狩猎工作)内部的简单交易的本地交易开始。这样一个世界中的专业化是初步的，而自给自足是绝大多数个体家庭的特征。小规模的村庄贸易存在于由有利于本地交易的非正式约束组成的一种“密集”的社会网络之内，而在这一背景中进行交易的成本是不高的(尽管部落与村庄组织的基本社会成本可能是高的，这些成本将不会在交易过程的附加成本中得到反映)。人们彼此之间非常了解，而由于其对社会其他成员的暗示作用，使用暴力的威胁是一种持续的维持秩序的力量。② 不过，随着贸易扩张至超越单一村庄的范围之外，针对交易的冲突的可能性增加了。市场规模不断扩大，而交易成本则因为那种密集的社会网络被替换掉了而急剧上升。由此，更多的资源必须被用于度量与执行。在缺乏一个执行契约的政府的情况下，宗教戒律通常对交易的参与者施加了行为规范。不用说，取决于这些戒律在多大程度上被认为是具有约束力的，它们在降低交易成本方面的有效性差异非常大。
