中图分类号：F406.3文献标识码：A文章编号：1672-6162(2007)04-0061-08 随着我国经济的发展，中小企业作为国民经济的重要组成部分、经济的增长点和技术创新的发动机，其发展引起广泛的关注。同大企业相比，中小企业在资源和能力上都处于明显劣势。中小企业的成功很大程度上依赖于其能够快速形成并实施应对环境变动的企业战略，利用机会并产生新的资源结合方式以获取竞争优势，企业家导向(Entrepreneurial Orientation，EO)表述了企业这种追求竞争优势的战略导向。企业家导向是反映企业利用机会(感知机会)和产生新的资源配置的整体战略和竞争导向[1]。大量有关企业家导向的理论和实证研究表明，在环境动态变化和资源日趋缺乏的经营环境中，有着较强企业家导向的中小企业取得了较好的绩效。如何提升中小企业的企业家导向，识别中小企业企业家导向的影响因素，剖析中小企业企业家导向的形成机理，成为中小企业成长研究的又一主题。 目前对于企业家导向的研究，主要集中在企业家导向对企业绩效影响的分析上，且研究对象主要为大型企业，针对中小企业的研究相对较少。对中小企业企业家导向影响因素的研究也掺杂在企业家导向同企业绩效的关系研究中，其影响因素和形成机理并没有形成系统化的研究。本文试图通过对企业家导向相关文献的回顾和整理，在对中小企业企业家导向影响因素分析的基础上，分析中小企业企业家导向的形成机理。 1 企业家导向的内涵及中小企业企业家导向影响因素分析框架 1.1 企业家导向的内涵 企业家导向是指企业的战略导向，涉及企业决策制定的形式、方法和具体实施的各个方面[2]；企业家导向反映了企业对机会的识别、捕捉并对其进行利用的情况。在对企业家导向的定义上，目前普遍采用的是由Miller提出的定义，他认为企业家导向是由企业产品或市场创新，风险趋向和先动性三类战略活动共同形成的[3]。Lumpkin与Dess开创性地提出了企业家导向的五维度分析框架[2]，后来学者综合Miller的定义和Lumpkin与Dess的分析框架，认为企业家导向是三个维度的综合：创新性、先动性和风险趋向。因此，企业家导向包括改善市场供给的创新、尝试新的和不确定产品、对行业和市场风险的容忍能力。所以，企业家导向强的企业在面对新的市场机会上，比竞争对手更先一步[4]。 企业家导向的三个子维度既相互关联又各自独立，表述了企业战略导向的不同方面。创新性维度反映了企业支持新想法、新观念，并进行尝试和创造过程的倾向[2]。高的创新维度预示了企业在技术和产品市场潜在的高创新率，是企业寻求新成长机会的基础。先动性是指企业预测未来市场需求并为之准备的状态描述，表明企业创造相对于竞争对手的先动优势的程度[2]。具有较高先动性的企业渴望成为领先者，能够抓住新出现的市场机会。风险趋向是指企业将大量资源投入风险性很大的项目的倾向[5]。风险趋向包括在不确定技术项目上大量资源的投入，或在不确定的市场上引入新产品，以期通过这类高投入、高风险活动获取高额回报，[2，5]。风险趋向维度反映出企业希望摆脱现有状态，实现不确定性成长的趋势。 1.2 中小企业企业家导向的影响因素研究 从企业家导向的内涵来看，企业家导向是一个通过产生新的资源结合方式和抓住新的商业机会创造竞争优势的战略导向[6]，反映了企业的“资源基础战略”和“机会导向战略”两个层面。其中“资源基础战略”主要受企业资源充足性的约束，“机会导向战略”则取决于机会的丰富度。所以，企业家导向的影响因素可以归结为内部和外部两个方面。不同学者在对企业家导向影响因素的研究中，都表现出这种分类特点。Miller与Friesen认为环境、组织结构、战略和企业家自身的特点都会对企业家导向产生影响[7]。Wassim Aloulou与Alain Faylle提出了“机会-资源”型中小企业的企业家导向影响因素分析框架，应用SWOT分析方法从理论上论述了企业家导向的可能影响因素[8]。此外，还有学者构建权变模型解释企业家导向的影响因素。基于上述研究，本文从企业异质性、机会丰富度和资源充足性三方面研究中小企业企业家导向的影响因素。 1.2.1 企业异质性对中小企业企业家导向的影响 并不是每一个处于相同环境中的企业都具备相同的企业家导向[9]，企业的异质性是影响企业家导向的基础性因素。对于中小企业而言，企业的异质性表现为企业家的异质性和企业属性的异质性两个方面。 相对于大企业完善的管理和组织流程，中小企业的战略决策和管理更倾向于受企业家个人影响，理论和实证研究的结果都表明中小企业的创业者(或管理者)会对企业文化或行为产生深远影响[10]。在中小企业中，总经理(创业者、董事长)的战略导向在很大程度上代表了企业整体的战略导向。所以，中小企业企业家的个人特征是企业家导向的重要影响因素之一[11，12]，对企业家特征的研究也成为企业家导向研究的重要组成部分[13]。现有研究大多从企业家心理特征角度研究企业家特征对企业家导向的影响，但却并没能形成一致的可信的结论[14，15]。主要原因在于对企业家心理特征的研究主观性较强，且不同研究之间的可比性较差，导致该领域的研究的可积累性较差。本研究中对企业家特征的分析，主要基于企业家的外在表征，这样不仅避免了对企业家心理特征研究的主观性和片面性，而且企业家的外在表征也在一定程度上表达出了企业家心理特征的大部分信息。 具体来说，影响中小企业企业家导向的企业家外在特征主要包括企业家的个人背景、经营动机等因素。企业家的个人背景是企业家性格差异的主要识别指标，企业家性格会直接影响到企业家的经营风格。企业家年龄、性别、受教育水平和专业背景都影响到企业家的经营风格。其中，教育培训是企业家提升技能和能力的主要手段，Sapienza与Grimm指出，通过大学教育可以提升个人的信息搜集能力、预测力、想象力和沟通技能[16]，而专业化的教育培训(如工程、计算机、生物学)为受教育者提供了一个专业领域内的知识优势，高的受教育程度和专业化背景使得企业家对创新、不确定风险的偏好得到一定程度的增强。此外，Naman与Slevin认为成长或创新型的企业家战略定位会增强企业家导向[17]。基于上述观点，本文提出假设
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