修回日期：2006-06-23 中图分类号：F204文献标识码：A文章编号：1000-7695(2007)03-0106-04 1 SWOT分析方法 SWOT分析是一种在战略管理领域中被广泛运用的战略分析方法，最早由Edmund P.Learned等人于1969年提出，而由K.J.Andrens于1971年在《公司战略概念》中给出了制定战略过程中的SWOT分析框架。战略决策过程中的关键是对信息的精确分析和恰当处理，SWOT分析通过对企业内、外部的条件进行综合和概括，对战略决策需要的信息做了两个区分：内外区分(即是关于企业自身的信息和所处环境的信息)与利害区分(即对企业有利的信息和有害的信息)，分析企业的优势(Strength)、劣势(Weakness)、机遇(Opportunity)、威胁(Threat)(SWOT就是来自这四个词首字母)，进而为战略制定和战略规划提供依据。可见，SWOT分析是为决策情境提供系统方法和支持而分析内外部环境的一种常用工具(Kotler,1988; Wheelen and Hunger,1995)，SWOT分析是在战略规划过程早期进行的重要分析，其结果是一系列关于战略计划情形的因素序列(Mikko Kurttila,Jyrki Kangas and Mauno Pesonen等，2000)。 SWOT分析方法也存在着不足，如在运用SWOT分析时，仅指出了优势、劣势、机遇、威胁组群中的因素数量，没有包含分析决定因素重要性的方法，也没有提供评价SWOT因素与决策选择之间适应性的方法，尤其是当计划决策情形的数据量变得庞大或是存在二选一策略的计划过程时，SWOT分析就难以进行。SWOT分析的可靠性和科学性主要取决于定性分析以及计划过程中参与者的能力与专门知识，这限制了SWOT分析的应用，无法满足决策者对定量分析的要求。针对上述的各种不足和缺点，为了使SWOT分析在深层次战略计划过程中获得更多的应用价值，Weihrich(1982)、Kotler(1988)、Wheelen和Hunger(1995)、Hemmi(1995)和Kurttila(2000)等很多学者对SWOT分析做了探索性的研究和改进。国内外学者对SWOT分析的研究和定量化改进，使SWOT分析模型具备了定性分析与定量分析相结合的优势，加大了SWOT分析在实际应用中的使用价值和对企业制定战略中的参考价值。 本文第二部分在运用PEST分析方法基础上，对我国中小企业技术创新进行了SWOT定性分析；第三部分在前人的基础上，将AHP方法和德尔菲法等融入SWOT分析之中，建立了一个定性分析与定量分析相结合的SWOT分析模型框架，并对我国中小企业技术创新进行全面而系统的分析，最后得出SWOT分析结论和建议。 2 我国中小企业技术创新SWOT定性分析 2.1 优势分析 结构优势：产权清晰、利益明确、信息通畅、沟通方便、机制灵活、反应敏捷。首先，中小企业的产权结构简单清晰，企业家有明确的利益激励和强烈的创新倾向，把创新作为竞争战略的核心，在巨大的竞争压力下更易于进行技术创新以获取生存和发展，创新的主动性较大；其次，中小企业的扁平型组织结构有利于企业内部信息的传递和人员的沟通，有利于企业内部的分工和协作活动的开展，有利于形成企业共同的价值观、树立企业精神和培育企业文化，这促使企业内的激励和约束成本大大降低；最后，中小企业规模小、结构简单、运行机制灵活，能够根据市场的变化而及时调整企业的技术战略，瞄准市场而集中力量专攻市场上供不应求的新技术。 创新优势：动力强、速度快、时效优势突出。中小企业面对强大的外部竞争，优胜劣汰的环境选择是企业创新的巨大外部压力；而企业内信息畅通，员工易于形成为生存而创新的忧患意识，促使生成企业创新的内部动力。而且，信息技术的发展促使技术创新的格局变化，使中小企业能够紧跟大企业得到同样的应用技术，中小企业的企业主一般是企业的所有者和管理者，个人的创新意识能够迅速成为具体的实施计划，加快新技术、新工艺的开发，加快新产品投入市场的速度，使企业在技术创新效率和时间上明显优于大企业。另外，我国市场空间巨大，不同区域、不同的产品特色和不同的层次为中小企业的技术创新提供了广阔的生存空间；历史悠久、幅员辽阔，大部分有价值的民间技艺、传统知识和传统工艺等为中小企业的技术创新提供了不竭的源泉和深厚的基础。 成本优势：中小企业经营方式灵活，管理成本低廉，生产规模小，技术创新成本低、障碍小，而且可以常常得益于大企业“溢出”的科研人员，并可根据市场导向及时调整技术创新战略，在市场经济下表现出顽强的生命力和灵活的适应性，即使是技术创新中遇到困难和阻碍，也能够做到及时的技术战略调整而从容推出，正所谓“船小好掉头”。 2.2 劣势分析 资金劣势：融资困难、资金不足是中小企业技术创新的一大难题。中小企业在技术创新中，经常会遇到资金短缺的问题，在企业创新初期阶段尤为突出。融资渠道单一而无保证，风险投资少而不规范，银行贷款难而有限，民间借贷风险大而成本高。限于资金和规模，中小企业的R&D主要集中在试验发展上，而很难有资金来进行基础性研究和一般性的应用研究，这使得中小企业技术创新上的真正有创新意义的核心发明专利很少，造成核心技术依附性的不良发展。
