截稿：2006年9月 经过近30年的快速发展，民营企业已经成为中国经济增长的主要推动力量。但是，中国经济要持续发展，不仅需要民营经济的规模不断扩大，更需要民营企业市场竞争力的持续提高，民营企业的自主创新能力如何尤为关键。为了对国内民营企业的创新行为有一个基本的了解，中国社会科学院民营经济研究中心在2006年对全国部分省市的民营企业进行了主题为“企业自主创新能力与竞争力”的问卷调查。本文使用这一问卷调查所获得的数据，利用计量分析方法考察企业规模、市场力量和其他相关因素对民营企业研发(R&D)行为及创新方式选择的影响，揭示中国民营企业创新活动的实际运行机制。 一 文献综述及问题的提出 对企业创新活动的系统研究可以追溯到熊彼特(1942，中译本)，他强调了市场力量和企业规模对创新活动的关键作用。由熊彼特的理论引出了两个关于企业创新的假说：(1)垄断力量与创新之间存在着正相关关系；(2)大企业比小企业承担着更大比例的创新份额(吴延兵，2006)。不过，此后随着理论研究的逐步深入，人们逐渐认识到垄断和竞争、大企业和小企业在促进创新方面各具优势。市场力量、企业规模与企业创新活动之间并不存在一种一成不变的单一关系。不能不分条件地简单认为大企业或小企业更具有创新能力，要根据产业和市场条件进行综合分析(Acs and Audretsch,1990)。 熊彼特假说不仅激发了创新理论的深入发展，而且也引出大量经验研究成果。这些经验研究主要检验了市场力量及企业规模与创新活动之间的关系。早期的研究均先验地假定企业规模与创新投入之间存在着一种线性单调关系。但Scherer(1965)发现，两者之间存在着倒U型非线性关系。这一结果表明，规模巨大并非是R&D活动的必要条件，它也可能成为阻碍创新的因素。此后不少经验研究文献进一步证实了这种关系的存在(Soete,1979)。但是，也有一些研究得出了与此相反的结论(Bound et al.,1984)。 通过控制更多变量和采用更细致的研究方法来研究企业规模与创新投入间的关系，往往会得出不同的结论。Shrieves(1978)在控制产业技术特征、市场集中度等变量后，发现规模对企业R&D人员数有显著正影响。Braga与Willmore(1991)发现，在控制了市场集中度、产权因素、利润等变量后，规模变量可以显著地提高R&D活动的概率。 总体看来，关于市场力量与创新投入之间关系的早期研究并没有发现市场力量激励创新投入的有力证据，Scherer(1967)在这一方面是一个突破。该文献发现，市场集中度与R&D人员数量之间至少存在着一种正向关系，可一旦超过某一临界值，市场力量可能不再有利于技术创新，即两者之间同样存在着一种倒U型函数关系。此后有许多文献运用不同的样本对这一关系进行了验证(Braga and Willmore,1991)。相关文献亦表明：市场力量对创新投入的影响依赖于多种因素，如产品差异程度、产业技术机会及市场环境等(Angelmar,1985)。 上述文献绝大多数是以发达国家为背景的。对我们来说，更感兴趣的问题是什么因素决定了中国企业的创新行为？最近几年，中国的创新问题开始受到一些国内外学者的关注。 Hu(2001)运用1995年北京市海淀区813个高科技企业横截面数据研究表明，销售收入和政府R&D对私人R&D有显著的正作用。何玮(2003)表明，中国大中型工业企业技术创新行为存在着明显的短期效应。朱平芳和徐伟民(2003)运用1994～2001年上海市工业行业面板数据，研究了政府的科技激励政策对企业自筹R&D投入与专利的影响。Jefferson等(2004)利用中国1997～1999年5451个大中型制造企业面板数据，研究了R&D支出、新产品销售收入的决定因素。周黎安、罗凯(2005)运用中国1985～1997年30个省级水平的面板数据，对企业规模与专利数量之间的关系进行了检验。安同良等(2006)根据对江苏省制造业企业的调查，考察了行业、企业规模以及所有制等因素对企业R&D行为的影响。吴延兵(2006)运用1993～2002年中国大中型工业企业产业面板数据和2002年4位数制造产业横截面数据，考察了不同性质产权结构对创新活动的影响。在已有的研究中，专门针对民营企业创新行为的文献尚不多见。而本文的研究对象恰恰是国内民营企业的创新行为。 我们的民营企业问卷调查涉及样本企业822家，这些企业分别来自10个省市。调查的相关数据大部分是样本企业2005年的数据，因此本文使用的是横截面数据。少部分指标，如利润额，拥有2004～2005年两个年度的数据。 二 民营企业创新投入强度的影响因素 (一)变量的选择和模型的设定 首先是有关企业创新活动方面的衡量指标。在我们的调研数据中，反映民营企业创新活动有两个方面的指标：一是创新投入，包括R&D支出和R&D人员数；二是创新产出，包括企业获得的专利数和新产品销售收入，大多数文献都是使用这4种指标来衡量创新活动的，这4种指标各有优缺点(吴延兵，2006)。基于尽可能保留更多有效样本的考虑，本文选择R&D支出作为企业创新活动的衡量指标。在下面的模型中，我们以R&D支出占销售产值的比重(通常被称为R&D强度)作为被解释变量。
