知识溢出与产业集群技术创新

　　

　　国内外已有的研究都肯定知识溢出是产业集群竞争优势的来源之一。知识溢出能够推动产业集群内部成员企业的技术创新和产业集群整体的技术升级，使个体及群体的竞争力都得到提升。然而，知识溢出也产生了“栽树人”与“乘凉人”不一致，有可能产生由于“栽树人”利益的受损而影响到“栽树人”继续“栽树”的积极性。在强调知识溢出对产业集群积极影响的同时不能忽视其消极影响的客观存在。本文拟对知识溢出对产业集群技术创新产生的双重影响作初步分析。

　　

　　一、知识溢出及其特点

　　

　　知识溢出是知识的非自愿性扩散，是经济外部性的一种表现。知识溢出与知识的外部经济性是等价的。马歇尔在其划时代的巨著《经济学原理》中首次提到“外部经济”的概念，认为外部经济“有赖于这工业的一般发达的经济”，同时认为这种外部经济“往往能因许多性质相似的小型企业集中在特定的地方——即通常所说的工业地区分布——而获得。”马歇尔尽管没有明确地提出产业集群的概念，而他这里提到的“性质相似的小型企业集中在特定地方”所形成的“工业地区分布”就是产业集群。马歇尔在分析产业集群外部性的基础上也提到产业集群的知识溢出，他认为在产业集群中，“行业的秘密不再成为秘密；而似乎是公开了，孩子们不知不觉地也学到许多秘密……如果一个人有了一种新思想，就为别人所采纳，并与别人的意见结合起来，因此，它就成为更新的思想之源泉。”[2]他的论述也隐含着产业集群是技术创新源泉之意。

　　

　　知识溢出是由知识本身的特点决定的。卢卡斯(Lucas)认为，投入企业生产过程的技术知识与同样投入其中的机器设备等物质资本的作用有明显的不同；机器设备的使用具有专有性和排他性，并且会随使用强度和使用时间的增加而逐渐折旧耗损；技术知识则具有非竞争性和非排他性的公共物品属性，一个企业对某种技术知识的使用不会影响其他企业对它的使用；技术知识也不会因使用而耗损，反而会在使用中得到进一步的改进和提升。因此，技术知识是一类具有外溢扩散的自然趋向以及兼容共享的生产性潜能的资本要素。

　　

　　在产业集群中，知识溢出可以分为两种情况（产业集群的知识溢出如图1所示）：第一种情况是集群内部成员企业之间由于业务联系相互合作、相互学习所形成的相互溢出；第二种情况是由于知识本身具有公共物品的属性，即知识使用的非排他性，集群内部的成员企业可以在边际成本为零的情况下使用其他主体生产出的知识。前者“溢出者”和“受溢者”是明确的、互利的；而后者“受溢者”无须征得“溢出者”的同意，甚至无须明确知道谁是“溢出者”，好像是在使用集群的共享知识。共享知识可视为集群内部成员企业知识的自然外溢形成的。图1仅是一种简单的抽象，将集群中的成员企业抽象为A、B两个企业，共享知识不仅是成员企业知识外溢形成的，产业集群的其他主体如大学、研究机构、行业协会等也是共享知识的供给者；集群内部成员企业的存量知识除企业自有知识外，部分来自集群的共享知识。

　　

　　附图

　　

　　图1 产业集群知识溢出示意图

　　

　　产业集群的知识溢出有三个特点：

　　

　　1.集群内部的知识溢出是相互的。每个企业既是知识的“溢出者”又是“受溢者”，但每个企业对对方知识或共享知识的吸收能力是有差异的，主要与企业的知识背景、知识积累、知识处理系统和知识的商业化目标有关，若双方在上述方面相似程度越高，其吸收能力越强。“溢出者”与“受溢者”的地位也不对等。一般而言，“溢出者”是被动的，“受溢者”是主动的、有选择的，并非兼收并蓄，而是服务于它的利润目标。

　　

　　2.知识溢出的程度主要取决于知识本身的性质。企业的知识可以区分为显性知识和隐含知识。显性知识是可以编码、可以规范化、可以通过物质载体和媒体传播扩散的知识。隐含知识则是不可以编码的个人体验性知识，它存在于组织内个人的专业技能、团体的特殊关系中，也可能存在于特别的规范、态度、信息处理以及决策程序之中。显性知识的溢出程度一般要比隐含知识高，显性知识的溢出与空间距离关系不大，而隐含知识的溢出是企业空间距离的函数，只有在空间上集聚的集群内企业才能获得这种知识。在产业集群中，隐含知识对企业技术创新和竞争优势的价值要高于显性知识。

　　

　　3.隐含知识溢出的主要渠道是人际之间的接触、交流和人员的流动。人既是知识的创造者，又是知识的载体。在产业集群中，企业之间存在着“血缘、业缘、地缘、学缘”等多种人际联系，这种人缘网络是企业知识溢出的通道。集群内的人员不论是因工作、业务联系，还是因休闲娱乐、邻里关系、走亲访友，都会使人际间的接触和交流更加频繁，为集群内隐含的、非编码化知识的传播和扩散提供了条件。在集群内部，企业之间人员的频繁流动也是知识溢出的主要路径之一。

　　

　　二、知识溢出对产业集群技术创新的双重影响

　　

　　1912年美籍奥地利经济学家约瑟夫·熊彼特(Joseph A.Schumpeter)在其《经济发展理论》中首次提出了“创新”概念，认为“创新”是指企业家将“生产要素和生产条件的一种从未有过的新‘组合’”，引入生产系统以获得“超额利润”的过程，并对“创新”的内容作了概括。但熊彼特本人并没有直接对技术创新给出狭义的严格定义，后来的学者如索罗(S.C.Solo)、曼斯费尔德(M.Mansfield)、弗里曼(C.Freeman)、美国国家科学基金会(NSF)、缪尔塞(R.Mueser)及我国学者傅家骥等对技术创新的内涵进行了深入的研究。综合他们的研究，我们认为技术创新不是单纯的技术活动，而是一种技术经济活动，可以看作是企业积极地寻求利用新知识和技术，并将其应用到新产品的设计、开发和生产工艺的改进过程中。当然，这里的知识不仅仅指技术知识，应包括与技术创新有关的所有知识。产业集群是一种介于市场与企业之间的中间组织，产业集群的技术创新具体的表现为集群内务独立主体的创新活动。为了简化模型，我们假定企业技术创新所需的新知识和技术仅来自于集群内部，并将技术与知识不加区别都称为知识。企业的创新能力是企业存量知识的函数，表示为：